昨日，在網(wǎng)絡(luò)上迅速流傳的一封來自興業(yè)證券內(nèi)部員工的舉報(bào)信，在業(yè)內(nèi)掀起了軒然大波

記者 李凌霞 朱秀偉

舉報(bào)信稱：興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光利用自己的權(quán)力，跟蹤公司自營賬戶買賣。舉報(bào)人還稱，在向公司匯報(bào)后，非但沒受到重視，內(nèi)部甚至還有人準(zhǔn)備銷毀證據(jù)。

在記者采訪公司時(shí)，興業(yè)證券并不承認(rèn)有此事，不過據(jù)記者在福州興業(yè)證券總部現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查結(jié)果來看，該舉報(bào)并非空穴來風(fēng)，興業(yè)證券員工透露，已于昨日下午召開緊急會(huì)議，內(nèi)部通報(bào)了此事。

員工舉報(bào)起因于從業(yè)人員調(diào)查

舉報(bào)人發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券內(nèi)部存在嚴(yán)重問題的直接誘因，是落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的過程中發(fā)現(xiàn)的。

舉報(bào)信稱，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光，不但違反證券法第43條規(guī)定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權(quán)限查詢跟蹤公司自營賬戶進(jìn)行股票買賣操作，買賣股票的交易行為同興業(yè)證券自營賬戶的交易行為完全一致。舉報(bào)信同時(shí)還公布了肖俊光操控的賬戶———其配偶邱葵花的賬戶和興業(yè)證券自營賬戶，共涉及7只股票，主要時(shí)間集中在2007年9月份。

老鼠倉交易幾乎都買自營盤

“老鼠倉”又是怎樣完成交易的？比較公布舉報(bào)信所稱的兩賬戶在2007年的9月份發(fā)生的交易就能看出問題所在。

首先，肖俊光操控賬戶所交易股票均圍繞興業(yè)自營盤進(jìn)行。比如興業(yè)自營在2007年9月13日賣出了三友化工，買入了天宸股份；肖俊光操控賬戶隨后也賣出了同一只股票，也就買入了天宸股份。肖俊光不論買入或賣出股票，皆是發(fā)生在自營盤完成交易以后，同時(shí)交易方向一致。

其次，交易間隔時(shí)間均極短。比如2007年9月17日，興業(yè)證券自營賬戶在當(dāng)天上午10點(diǎn)38分59秒共賣出了20萬股太鋼不銹，僅僅過了1分多鐘，即10點(diǎn)40分17秒，舉報(bào)人所稱的肖俊光配偶邱葵花的賬戶就賣出了太鋼不銹1000股。兩個(gè)交易相差最短的一次發(fā)生在2007年9月13日，當(dāng)天機(jī)構(gòu)自營賬戶分批買入了湖北宜化，最晚一筆是發(fā)生在10點(diǎn)42分29秒，但僅僅一分鐘后，10點(diǎn)43分29秒，肖俊光操控的賬戶也已完成委托、成交，成功買入湖北宜化，成交金額為4.25萬元。舉報(bào)信中涉及的7只股票，兩個(gè)賬戶交易時(shí)間相差最大也僅14分鐘。

此外，從公布賬戶的情況來看，興業(yè)證券這只“老鼠”實(shí)力也不容小視，2007年9月13日，兩個(gè)賬戶就先后以13.54元的價(jià)格賣出了三友化工10萬股，此次動(dòng)用資金就高達(dá)135萬元，可以肯定肖俊光操控的這個(gè)賬戶資金實(shí)力至少在百萬元以上。

發(fā)現(xiàn)上述情況后，舉報(bào)人稱將情況如實(shí)匯報(bào)，但舉報(bào)人稱“不但沒有看到執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組采取任何措施，而且甚至公司內(nèi)部有組織地開始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)，銷毀證據(jù)等行為的跡象?！?/p>

此事一經(jīng)暴露，立即在網(wǎng)上引起軒然大波。隨后興業(yè)證券董秘向鳳凰網(wǎng)回應(yīng)了此事，但對(duì)于舉報(bào)人稱的興業(yè)證券內(nèi)部存在的嚴(yán)重問題，公司員工稱正在自查階段，暫時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)舉報(bào)郵件中提到的關(guān)于肖俊光涉嫌老鼠倉操作的問題。

最新進(jìn)展總部員工稱已開會(huì)通報(bào)

記者按照在網(wǎng)上查詢到的地址，趕到了位于福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈的興業(yè)證券。記者從這個(gè)略顯陳舊的大樓大廳中看到，該樓2~4層都是興業(yè)證券的辦公室。

按照指引，興業(yè)證券信息技術(shù)部應(yīng)該位于該樓的第四層，不過記者來到到4樓的辦公室，卻被一位正在用電腦看新聞的工作人員告知，興業(yè)證券的總部已經(jīng)在去年11月就全部搬至新的辦公大樓———證券大廈，現(xiàn)在這里全部劃歸興業(yè)證券湖東路營業(yè)部來辦公了。

記者注意到，這位工作人員所看的新聞，正是網(wǎng)絡(luò)上盛傳的肖俊光涉嫌老鼠倉的新聞。記者問及是否知道此事，該人士表示：“他也是剛剛才在網(wǎng)上看到的這個(gè)新聞，我覺得應(yīng)該不是真的吧，可能他是被人陷害了。”

不過，盡管興業(yè)證券旗下營業(yè)部員工也不愿意相信公司出現(xiàn)“老鼠倉”的事情是真的，但事實(shí)上這件事情在興業(yè)證券的總部已經(jīng)得到了證實(shí)。記者按照上述湖東路營業(yè)部員工的指引，來到了與其老總部?jī)H一千多米之遙的證券大廈。

記者從一樓興業(yè)證券營業(yè)部工作人員處了解到，這座樓就是興業(yè)證券的資產(chǎn)，目前興業(yè)證券總部基本上全部搬到這里來辦公，占了一部分樓層，而其他樓層公司則計(jì)劃對(duì)外出租。當(dāng)記者表明身份，希望就老鼠倉一事采訪到公司負(fù)責(zé)人時(shí)，則被告知該公司到了下班時(shí)間，現(xiàn)在找不到人。

按照大廳里的樓層指引，記者直接來到了位于該樓4層的興業(yè)證券信息技術(shù)部，由于辦公室設(shè)有門禁，記者沒辦法入內(nèi)。從透明玻璃往內(nèi)看，雖然已到下班時(shí)間，但里面的工作人員仍然來來去去的顯得較為忙碌。

在等待了數(shù)十分鐘后，記者借著一位員工下班開門的機(jī)會(huì)得以進(jìn)入信息技術(shù)部的辦公區(qū)域。記者亮明身份并說明來意，希望能夠找到肖俊光，就老鼠倉傳聞了解更進(jìn)一步信息。

對(duì)于記者的到訪，該部門的員工顯得十分警惕，一位員工說：“肖總下班啦，你走吧，找不到人的，這個(gè)事情我們公司還在調(diào)查的。”另外，對(duì)于記者問及是否得知肖俊光被舉報(bào)的消息，在場(chǎng)的大部分員工不愿作答。

不過，在記者離開時(shí)，在電梯間里遇到一位剛剛從信息技術(shù)部走出來的員工。他向記者透露，他所在的信息技術(shù)部已在下午開會(huì)就此作出通報(bào)，“我們都已經(jīng)知道了，此事是真的?！钡珜?duì)于更多細(xì)節(jié)，該員工則表示不愿透露。

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