中國銀河公布，股東于本月一日批準A股發(fā)行，數(shù)量不超過16.93億股，不超過發(fā)行后公司總股本約18.35%，集資所得將全部用于增加公司資本金，補充公司營運資金。A股發(fā)行方案有效期為12個月。【詳細】
“據不完全統(tǒng)計，去年全年證監(jiān)會36家派出機構共發(fā)布關于券商不合規(guī)責令公告多達43份，其中涉及營業(yè)部的有16份【詳細】
調查
一參一控，即一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股證券公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股證券公司的數(shù)量不得超過一家。2008年4月國務院正式頒布證券公司監(jiān)督管理條例，證監(jiān)會對證券業(yè)提出了“一參一控”的政策要求。[詳細]
2011年銀河證券的經紀業(yè)務收入為36.5億，排名全國第一。然而由于A股的疲軟環(huán)境，導致其經紀業(yè)務呈現(xiàn)逐年下滑的趨勢。
這些年來，銀河證券經紀業(yè)務穩(wěn)居前三甲之列，但其投行業(yè)務卻走上了沒落之路。2008年，面對瑞銀和高盛高華入駐中國，時任銀河證券投資銀行部總經理汪民生還自信滿滿：“格局稍微有些變化，但我們自認為一直在第一梯隊里面，沒有掉隊。”而時至今日，銀河證券投行已徹底滑出第一梯隊，尤其是IPO業(yè)務已被遠遠甩在后面。2011年，銀河證券僅承銷保薦了森馬服飾，獲得承銷保薦費1.52億元，排在第29位。今年以來，銀河依然未能挽回頹勢，只有飛利信和金河生物兩個項目完成上市。[詳細]
銀河證券也確實有過一段輝煌時光。2006年至2009年，銀河證券幾乎參與了所有的大型IPO項目，包括擔任中國銀行、交通銀行、中國人壽、中國平安、中國神華、中煤能源等大型國企的聯(lián)合主承銷商，以及工商銀行、中石油等項目的財務顧問。[詳細]
但2009年IPO重啟加創(chuàng)業(yè)板的開閘改變了投行的格局，銀河投行也開始滑坡。銀河證券沒有抓住中小企業(yè)集中上市的機遇，大項目也逐漸枯竭。自2010年7月農行上市至今的兩年時間里，銀河證券僅完成了5單IPO，無一主板項目，3單中小板，2單創(chuàng)業(yè)板。[詳細]
2009年9月，匯金招聘原華西證券總裁胡關金掌舵銀河證券。曾經一手打造國信證券的胡關金將國信思路運用到對銀河的市場化改革上。不過，胡關金的計劃跟匯金方面更希望把銀河打造成能跟中金、中信抗衡的大投行想法不符。2010年1月，胡關金上任四個月后，從銀河證券黯然辭職。[詳細]
銀河投行在不斷壯大隊伍，努力尋求轉變，但卻在這個過程中遭遇監(jiān)管風暴襲擊，也將其投行的質量問題暴露無遺。銀河證券保薦代表人黃健、韓楊因在保薦金河生物上市項目中，盡職調查工作不完善、不徹底，對金河生物使用的一項專利已失效事實核查不充分，被證監(jiān)會監(jiān)管談話。[詳細]
一直默默無聞的小券商東興證券，在剛剛持續(xù)經營了三個完整會計年度后，便悄然踮起腳尖，迫不及待地進入到IPO申報的隊伍中，而背后折射的是控股股東東方資產管理公司的雄心勃勃。[詳細]
中原證券早在2010年已啟動IPO準備事宜，但進展并不明顯。直至去年，第二大股東許繼集團將其持有的股權轉讓給渤海產業(yè)投資基金管理有限公司、中國平煤神馬能源化工集團等9個新股東后，上市進程開始加快。[詳細]
國信證券的上市可以追溯到2008年，彼時，A股市場上券商數(shù)量只有寥寥數(shù)家，而除了中信證券[11.86 3.22% 股吧 研報]外，其他均通過借殼方式登陸資本市場。讓國信證券的上市進程受阻的，是其2009年收購華林證券的圖謀，以及股東持有券商股權不合要求的問題[詳細]
第一創(chuàng)業(yè)證券2011年的審計報告顯示，公司2011年營業(yè)收入8.94億元，同比下滑10.7%；歸屬于母公司所有者的凈利潤1.82億元，同比下滑47.8%。雖然公司經營業(yè)績有所下滑，但仍高于行業(yè)平均水平，因2011年整個證券行業(yè)利潤同比下滑幅度達49.2%。[詳細]
產能過剩、同質化競爭和集中度下降等問題并非券商研究業(yè)務獨有的，而是已成為證券行業(yè)各項業(yè)務的共同現(xiàn)象。 [詳細]
公募基金逐漸成為券商研究最主要的服務對象，甚至是唯一重要的服務對象。[詳細]
如果券商研究所有意服務陽光私募、券商資管、保險基金等機構投資者，單一的股票投資研究將難以滿足客戶的需要。[詳細]
在歐美和中國香港市場，銷售人員一般由資深的研究員轉崗而來，而國內，盡管不乏銷售能力突出者，但由于沒有從事過研究工作，研究素質普遍不足。[詳細]
隨著今年公募基金關于降低交易傭金費率的討論甚囂塵上，加之公募基金換手率下降，越來越多的券商研究所陷入虧損之中。[詳細]
在今年5月份舉行的券商創(chuàng)新大會上，不少合資券商的高管抱怨，由于只有投行牌照，沒有研究和銷售牌照。[詳細]
特批上市在A股市場屢屢出現(xiàn)。自2009年7月恢復發(fā)行新股以來，包括中國建筑、中國中冶、中國南車、中國北車、中國化學、中國一重、中國鐵建、中國中鐵、中國西電等公司，均為設立不滿3年而獲特批上市的。靠特批上市的央企中國建筑，中國水電業(yè)績紛紛變臉，股價紛紛破發(fā)。
太保在2004年確實產生虧損，在2005及2006年均為盈利。而不能滿足連續(xù)三年盈利的要求，曾經是太保難以啟動A股上市的“硬傷”。不過，太保對財務報表進行追溯調整之后，已經獲得了證監(jiān)會的特批。[詳細]
掛牌之初太平洋這家券商“不走尋常路”的上市途徑就曾在業(yè)界掀起波瀾，而近日由于國開行王益被雙規(guī)事件，太平洋再度被推上風口浪尖。太平洋負責人近日表示，太平洋上市符合流程，并非特批。[詳細]
因為不滿足上市條件，最后都是以“特保兒”身份掛牌的。以中國建筑為例。中國建筑也是因為特批才獲得上市的資格。中國建筑發(fā)行前，其每股凈資產值不足1元，只有0.85元，低于1元的面值。[詳細]
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