問：《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》制定的背景、目的和意義？

答：證監(jiān)會十分重視對工作人員行為的管理和規(guī)范。早在1993年，中國證監(jiān)會就制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》，并在2000年進行了修訂?！吨袊C監(jiān)會工作人員守則》對于加強工作人員管理，規(guī)范工作人員行為，維護“三公”原則起到了積極的作用。2005年，國家修訂了《證券法》，2006年，國家實施了《公務(wù)員法》，對證券期貨監(jiān)管人員和公務(wù)員提出了新的要求。2007年，中國證監(jiān)會納入?yún)⒄展珓?wù)員法管理單位。同時，中央紀委要求“一行三會”制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則。因此，為更好地體現(xiàn)法律要求，進一步規(guī)范證監(jiān)會工作人員行為，建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風優(yōu)良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監(jiān)管隊伍，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，我們制定了《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》。

問：《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》與原《中國證監(jiān)會工作人員守則》的區(qū)別？

答：《準則》是在《中國證監(jiān)會工作人員守則》基礎(chǔ)上制定修改的，但二者也存在較大的區(qū)別： 首先，《準則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?！稖蕜t》吸收了《公務(wù)員法》、新修訂的《證券法》以及黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)的新規(guī)定，體現(xiàn)了法律法規(guī)的精神，內(nèi)容上更加嚴謹。 其次，《準則》在內(nèi)容上更加具體和明確?！稖蕜t》將原《中國證監(jiān)會工作人員守則》16條的內(nèi)容擴展為33條，并且以章節(jié)的形式，將工作人員應(yīng)遵守的行為準則分為總則、基本準則、依法監(jiān)管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密、回避、監(jiān)督、附則等九章，要求更加具體和明確。同時，《準則》還專門增加了“監(jiān)督”一章，保證工作人員嚴格遵守《準則》。 再次，《準則》的發(fā)布形式更加有利于接受社會監(jiān)督。《準則》以證監(jiān)會正式發(fā)文的形式對外公布，約束力以及社會監(jiān)督力度得到加強。

問：證監(jiān)會采取哪些措施保證《準則》的貫徹落實？

答：為保證《準則》得到有效貫徹落實，我們采取了以下措施：一是加強教育和學習。我們要求全體工作人員要認真學習《準則》，全面準確理解《準則》內(nèi)涵，熟記于心；全體工作人員同時要對照《準則》，自覺檢查自身是否存在與《準則》要求不符的情形，從自我做起，從崗位做起，從細節(jié)做起，認真踐行《準則》的要求；黨員領(lǐng)導干部要率先垂范，模范學習和實踐《準則》。二是加強管理。我們要求各部門和各單位要認真指導和監(jiān)督工作人員遵守《準則》，切實履行管理職責。三是加強監(jiān)督。工作人員有違反《準則》行為的，知情人可以向證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)單位舉報和投訴，證監(jiān)會有關(guān)部門和單位將及時調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。四是加強懲處。工作人員存在嚴重違反《準則》的行為，一經(jīng)查實，我們將按照規(guī)定嚴肅處理。

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