該基金公司作出緊急澄清，并稱“未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查”

新快報訊(記者吳譚) 近段時間，監(jiān)管部門突然加大了對基金公司投資動向的監(jiān)察力度，有消息稱，多家基金公司因不同原因被調(diào)查，其中包括一家近年來口碑不錯的基金公司。坊間對此多有傳聞，但卻又沒有很確切的證據(jù)，沒想到昨日一家紙媒和一家財經(jīng)網(wǎng)站雙雙站出來，直指所謂的口碑不錯的基金公司為上投摩根，并聲稱涉嫌“老鼠倉”的就是上投成長先鋒的基金經(jīng)理唐建。

報道一出，引起軒然大波，不少投資者都心急如焚，不清楚報道是否屬實，更擔(dān)心自己的投資是否因此遭到損失，以致基金公司的客服電話一直處于忙碌狀態(tài)，幾乎被“打爆”。

上投摩根全盤否認(rèn)

記者昨日也向公司有關(guān)人士求證，公司有關(guān)人士完全否認(rèn)了有關(guān)報道，并強(qiáng)調(diào)迄今為止，公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

資料顯示，上投摩根基金公司成立于2004年5月，公司股東分別為上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司，前者持股51%，后者持有49%。該公司成立以來，一直以監(jiān)管部門的“好孩子”形象示人，在多家評級機(jī)構(gòu)的年度評級中也屢獲大獎。雖然公司成立于證券市場低迷時期，但公司率先在國內(nèi)開展了一百場全國性理財普及教育工作，為公司在投資者中贏得了非常好的口碑，再加上公司歷史業(yè)績的支撐，該公司發(fā)行的多只基金都受到投資者追捧，不得不提前結(jié)束發(fā)行，本月初該基金公司發(fā)行的上投摩根內(nèi)需動力基金發(fā)行規(guī)模上限為100億份，但一天之內(nèi)竟吸引到900億元資金申購，配售的比例創(chuàng)下歷史最低，只有11%。

涉“老鼠倉”早有傳聞

早在上周六，坊間就開始傳監(jiān)管部門在調(diào)查該公司基金經(jīng)理唐建的傳聞。傳聞指，公司對唐建的授權(quán)過大，以致出現(xiàn)了較惡劣的“老鼠倉”行為，由于操作隱秘，最后是其曾親近的人主動向監(jiān)管部門舉報才導(dǎo)致東窗事發(fā)的。記者在了解傳聞后，曾就此向公司有關(guān)人士求證，公司方面當(dāng)即予以否認(rèn)。

在該公司昨日發(fā)給記者的《上投摩根基金管理公司關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理變動等情況的公開聲明》中，公司解釋了增加成長先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限的原因，指出主要是出于業(yè)績表現(xiàn)方面的考慮，屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度，“到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查?！?/p>

數(shù)據(jù)顯示，自增加公司研究總監(jiān)趙梓峰為成長先鋒的基金經(jīng)理后，成長先鋒基金業(yè)績的確有了非常明顯的提高，基金凈值處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。根據(jù)晨星開放式基金業(yè)績排名，截止到2007年4月13日，成長先鋒在同類型基金中的排名已經(jīng)上升到第15名，今年以來的業(yè)績回報達(dá)到40.99%，較之前的表現(xiàn)有了非常明顯的改善。

上投摩根昨日公開聲明要點

●我公司增加成長先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限，完全是從確?；鸬姆€(wěn)定運作和業(yè)績角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。該基金的基金經(jīng)理調(diào)整后，基金業(yè)績有了明顯的改善。

●我公司調(diào)整成長先鋒基金經(jīng)理，屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

●對任何舉報，我公司將進(jìn)行認(rèn)真和嚴(yán)格的查核，一旦發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員的違規(guī)行為，我公司一定會遵照法律法規(guī)及公司制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，決不姑息。到目前為止，我公司并未接到關(guān)于唐建的任何舉報。

上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理 唐建

-上投摩根基金公司總經(jīng)理王鴻嬪。(資料照片)

相關(guān)報道

第一季度調(diào)查異常交易合計115起

新快報訊上海證券交易所日前發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報告》。該所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2004年開始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。

針對今年以來交易日益活躍，不當(dāng)交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負(fù)責(zé)人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。

對基金交易行為的監(jiān)管，上證所將重點關(guān)注基金集中持股、尾盤異動、內(nèi)幕交易、利益輸送等問題。截至今年3月，針對基金進(jìn)行的異常交易調(diào)查共計115起。上交所還電話提醒相關(guān)基金公司注意風(fēng)險、規(guī)范操作。對存在風(fēng)險的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問詢函”，要求對其交易行為給予書面說明或約見高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問詢函”12份，要求基金公司書面說明8次，約見談話3次。1月份，上證所還對基金在2006年的交易行為情況進(jìn)行了專題分析，并上報證監(jiān)會。

記者手記

監(jiān)管部門在顧慮什么？

-新快報記者吳譚

中國證券市場成立以來就不乏活躍的內(nèi)幕交易、操縱股價、“老鼠倉”等行為，在證券市場瀕臨崩潰的邊緣，監(jiān)管當(dāng)局果斷出手，清理了一批黑莊，整頓了一些不規(guī)范運作的券商、基金公司，相關(guān)法規(guī)也進(jìn)一步完善，但問題總是不斷。

筆者認(rèn)為，其原因來自兩方面，一是“好了傷疤忘了疼”，在巨大的利益面前，總是會有個人或團(tuán)體受不了利益的誘惑以身犯險；二是監(jiān)管層處理問題的態(tài)度不夠堅決，力度不夠大。

比如本次嚴(yán)查多家基金公司的“老鼠倉”等行為，為何要遮遮掩掩，不將之置于公眾的視線之下呢？既然是公募基金，公司出了問題，監(jiān)管層就應(yīng)該保護(hù)公眾的知情權(quán)。即使相關(guān)基金公司因此遭遇到大額贖回，并引起市場的一定波動，也是短痛而已，如果其他基金公司看到違規(guī)成本不高而效仿的話，未來其對市場的沖擊會更大。

事實上，遮遮掩掩也并不能保證對市場沒有影響，比如本次被傳得沸沸揚揚的上投摩根唐建涉嫌“老鼠倉”事件，即使有公司澄清，但按照國人的習(xí)慣性思維，也會以為有關(guān)報道不會完全是空穴來風(fēng)。假設(shè)上投摩根所言完全屬實，那監(jiān)管層的行為實際上是讓“好孩子”背了黑鍋，對正在做好孩子的基金公司沒有任何正面的激勵作用；而假設(shè)上投摩根的澄清聲明不足夠誠懇，則監(jiān)管層更應(yīng)該挨“板子”，因為正是你們的沉默導(dǎo)致以身試法者有恃無恐，以訴諸法律來威脅傳媒。