周宏

基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)的推進(jìn)速度只能以神速來(lái)形容。

來(lái)自行業(yè)內(nèi)的信息顯示，雖然首批獲得資格的公司名單上周日才發(fā)布，但對(duì)于“專戶理財(cái)業(yè)務(wù)第一單”的競(jìng)爭(zhēng)卻已在名單公布后的第一個(gè)工作日就迅速展開。記者昨日獲取的消息顯示，首批獲得專戶理財(cái)資格公司目前已經(jīng)完成了組織架構(gòu)搭建、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等后臺(tái)工作，并已紛紛進(jìn)入市場(chǎng)開拓的階段。而其中的動(dòng)作迅速者，已經(jīng)完成了與客戶的意向性談判，只待相關(guān)法規(guī)條件具備，即可展開業(yè)務(wù)。

國(guó)泰基金有關(guān)人士透露，公司獲得首批專戶理財(cái)資格消息公布當(dāng)日，便有幾家客戶主動(dòng)找上門來(lái)，顯示市場(chǎng)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)非常歡迎。該公司有關(guān)人士表示，公司早在2003年，就已開始了專戶理財(cái)方面的人才儲(chǔ)備，成立機(jī)構(gòu)理財(cái)部，負(fù)責(zé)相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程、專業(yè)人才及客戶基礎(chǔ)的積累。公司長(zhǎng)期積累的投資管理和客戶服務(wù)經(jīng)驗(yàn)以及穩(wěn)健規(guī)范運(yùn)作的風(fēng)格為此次資格獲批加分不少。也為未來(lái)展開專戶理財(cái)資格的順利開展奠定了業(yè)務(wù)及客戶基礎(chǔ)。

南方基金內(nèi)部人士則表示，南方基金于去年成立了專戶管理部，為相關(guān)業(yè)務(wù)配備了經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績(jī)突出的投資管理團(tuán)隊(duì)，并將該項(xiàng)業(yè)務(wù)確定為公司未來(lái)發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向，對(duì)于專戶理財(cái)?shù)耐顿Y運(yùn)作，公司已采取了投資決策獨(dú)立、投資決策執(zhí)行獨(dú)立和建立獨(dú)立的股票池等措施，保證特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的獨(dú)立性。未來(lái)公司將進(jìn)一步建設(shè)穩(wěn)定高效的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，主動(dòng)把握特定客戶市場(chǎng)變化中蘊(yùn)藏的機(jī)會(huì)；以差異化的服務(wù)滿足特定客戶個(gè)性化的需求。

諾安基金也表示將積極拓展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，諾安基金成為首批獲準(zhǔn)從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基金公司之一后。諾安基金已從管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、產(chǎn)品創(chuàng)新和客戶儲(chǔ)備等方面做好了充分準(zhǔn)備，并將積極拓展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。

匯添富基金表示，已成立獨(dú)立的特定客戶資產(chǎn)投資決策委員會(huì)來(lái)統(tǒng)一協(xié)調(diào)特定客戶投資研究和資產(chǎn)管理的工作，并成立特定客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)投資管理，目的是使得特定客戶資產(chǎn)投資中能秉承其一貫的長(zhǎng)期投資理念，同時(shí)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)架構(gòu)和人員上有效隔離，使特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在投資和研究信息方面享有與公募基金一樣公平的機(jī)會(huì)。

另?yè)?jù)了解，匯添富基金在特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上將實(shí)行機(jī)構(gòu)理財(cái)經(jīng)理負(fù)責(zé)制。對(duì)客戶而言，只需一個(gè)電話，匯添富基金就能向客戶提供從前端的產(chǎn)品設(shè)計(jì)到之后的合同簽訂以及最終的投資和客戶服務(wù)。

易方達(dá)基金的進(jìn)展可能是首批公司中較快的，該公司有關(guān)人士透露，在獲得行業(yè)內(nèi)首批專戶理財(cái)資格之后，易方達(dá)基金正著手啟動(dòng)專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，并已與北京、上海、廣東各地的數(shù)家公司達(dá)成了合作意向，待監(jiān)管部門相關(guān)細(xì)則制定之后便將正式開展業(yè)務(wù)。而為順利開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，易方達(dá)在組織、人員、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真的準(zhǔn)備，并已確定由公司原投資部總經(jīng)理肖堅(jiān)擔(dān)任專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān)。