證監(jiān)會:基金專戶理財不得損害公募持有人利益
為了更好地落實《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》,日前,證監(jiān)會基金監(jiān)管部在北京民族飯店召開會議,就開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、建立公平交易制度和加強人員管理等有關(guān)工作作出部署。
首先,會議對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出了明確要求:一是要高度重視并認真開展該項業(yè)務(wù)試點,起步初期特別要強調(diào)規(guī)范運作,務(wù)求特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有個良好開局;二是業(yè)務(wù)開展過程中,不得進行保底保收益承諾,不得預(yù)測收益率,要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對待公募基金和特定客戶的投資者,不得損害公募基金持有人利益;三是要避免惡性競爭,不得打價格戰(zhàn),自覺維護行業(yè)的形象和信譽。
其次,會議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實公司層面的公平交易制度,在內(nèi)控制度和風險管理方面需要注意的事項,穩(wěn)步推進QDII試點工作等內(nèi)容提出了具體要求。
對于近一階段基金行業(yè)人員頻繁流動的現(xiàn)象,會議要求各基金管理公司采取有效措施,加大人才培養(yǎng)和儲備力度,采取多種措施穩(wěn)定員工隊伍。會議強調(diào),下一步監(jiān)管機構(gòu)將一方面推動有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長效激勵機制;另一方面將加大監(jiān)管力度,按照綜合監(jiān)管的思路和要求,在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風格一致性的基礎(chǔ)上,將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。
會議還通報了基金監(jiān)管部在簡化行政審批、做好政務(wù)公開方面的具體安排。
最后,基金監(jiān)管部負責人強調(diào),經(jīng)過十年的發(fā)展,基金市場影響力顯著增強,基金行業(yè)更應(yīng)該認真思考如何進一步發(fā)揮機構(gòu)投資者的作用。不論市場如何變化,都要始終保持冷靜和清醒,都要始終堅持長期理念和價值投資,都要始終把基金投資者利益放在首位,強化內(nèi)部控制,防范市場風險。同時,應(yīng)更多地承擔社會責任,一方面,要不斷提高管理水平,向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財服務(wù),為投資者謀取更多的回報,傳播更多的金融知識和正確的理財觀念,做好投資者服務(wù);另一方面,要自覺維護市場秩序與穩(wěn)定,積極推動市場創(chuàng)新,促進市場運行質(zhì)量的提升和社會誠信水平的提高;此外,還要積極參與社會捐助等公益事業(yè),努力回報社會。
本次會議由中國證券業(yè)協(xié)會承辦。來自基金管理公司、基金托管銀行以及證監(jiān)會部分派出機構(gòu)的人員參加了會議。
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