證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條 證券公司應當在證監(jiān)會依法批準的范圍內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營。

第三條 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

第四條 證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會批準設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)則。

第五條 經(jīng)證監(jiān)會批準，證券公司可以經(jīng)營《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)(以下稱創(chuàng)新業(yè)務(wù))。

證券公司經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應當不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，風險可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源、業(yè)務(wù)專長或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。

證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應當建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。

第六條 受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

第七條 證券公司設(shè)立時，證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準的業(yè)務(wù)不超過4種，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應當經(jīng)證監(jiān)會批準。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過2種。

第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應當符合下列審慎性要求：

(一)增加業(yè)務(wù)種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；

(二)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風險；

(三)最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定；

(四)最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；

(五)有擬負責申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

(七)取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿1年；再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，距前次申請獲準超過6個月；

(八)現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好；

(九)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。

證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應當符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類，還應當符合本證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。

第九條 證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類，應當向證監(jiān)會提交下列材料：

(一)申請表；

(二)股東(大)會關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；

(三)與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度文本；

(四)公司最近2年合規(guī)運行情況的說明；

(五)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；

(六)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明；

(七)證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書；屬于受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準經(jīng)營的業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東(大)會關(guān)于實行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議、法律意見書；屬于受同一

證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類，還應當提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。

第十條 證監(jiān)會按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內(nèi)，作出是否批準的決定。

對創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會可以組織有關(guān)專家進行評審，并可以批準若干證券公司先行試點；根據(jù)試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開，或停止批準新的申請。