證監(jiān)會昨日公布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),其中提到自12月1日起證券公司可以申請開展融資融券業(yè)務。但證券公司人士昨日表示,還需等待證監(jiān)會的通知文件以明確滿足哪些詳細條件方可申請融資融券試點業(yè)務,因此最快也得12月展開該業(yè)務。

證監(jiān)會相關部門負責人昨日表示,《規(guī)定》意在為2005年10月修訂后的《證券法》提供配套細則支持,對證券公司業(yè)務的表述進行適當轉換,并吸收了在征求意見期間全社會的反饋建議,為創(chuàng)新業(yè)務的申請預留了更寬的空間,“以前對券商的規(guī)定是,滿一年后才能再次申請增加新業(yè)務,現(xiàn)在只要滿半年即可。

《規(guī)定》全文中僅有一處提及“融資融券”,但這最受證券公司人士關注?！兑?guī)定》第十二條指出,證券公司在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證前,不得經營申請增加的業(yè)務,也不得進行與申請增加的業(yè)務有關的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動;證券公司獲準增加證券經紀、證券資產管理、融資融券等為客戶提供服務的業(yè)務,應當在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后,采取有效措施,開展與該業(yè)務有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。該業(yè)規(guī)定》自12月1日起生效。

昨日接受本報采訪的多位券商管理人士認為《規(guī)定》有兩層含義,今年12月前不會接受融資融券試點申請,也即融資融券試點并非如此前預計的最快11月底就可以做;《規(guī)定》意在打開融資融券等創(chuàng)新業(yè)務的行政許可申請通道,但需要準備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點還應等待證監(jiān)會另行通知。當然也可以找到辦法最大化減少12月1日實施日對融資融券試點業(yè)務的影響,一家參加融資融券試點聯(lián)網(wǎng)測試的券商管理人士說:“假如證監(jiān)會能夠以電子郵件的方式便捷地通知我們融資融券試點需要的材料,讓各家券商可以提前準備好材料,12月1日當天馬上申請,那是完全可以提高該業(yè)務獲批速度的。

否則很難在今年年內看到融資融券試點業(yè)務的正式展開,因為有包括籌備和遞交申請材料在內的很多流程需要完成,上述人士對融資融券的進程表示了一定的擔憂?！?2月1日券商遞交融資融券試點申請材料,材料通過的話,然后是證監(jiān)會現(xiàn)場審查并給予融資融券試點資格,那么年內很難正式啟動。

對于融資融券和股指期貨兩項創(chuàng)新業(yè)務能否同時申請,證監(jiān)會上述官員解釋說,《規(guī)定》提到再次申請新業(yè)務時的上限是兩項,“融資融券是可以的,但是股指期貨要分自營還是經紀,如果是股指期貨經紀業(yè)務的申請,那么只有期貨公司可以,而股指期貨的自營則是要經過證監(jiān)會的批準才能做這樣的業(yè)務?！?