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    基金一對多業(yè)務(wù)開閘 個人門檻100萬

    2009年05月13日 00:30
    來源:21世紀經(jīng)濟報道 作者:于海濤

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    本報記者 于海濤 北京報道

    基金“一對一”專戶理財?shù)慕?jīng)驗為“一對多”的開閘奠定了基礎(chǔ)。

    5月12日,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于基金管理公司開展特定多個資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),明確基金公司開展“一對多”業(yè)務(wù)有并對投資者門檻設(shè)置、理財產(chǎn)品的標準做了詳細要求。

    比如,投資者參與單個理財計劃的門檻是最低金額是100萬;單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過200人,且客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元。同時嚴格禁止公開銷售資產(chǎn)管理的計劃。

    此外,《規(guī)定》還對業(yè)務(wù)開展過程中如何有效防范利益輸送和公平對待所管理的不同資產(chǎn)等提出要求。

    “高標準、穩(wěn)起步”原則

    “基金管理公司開展‘一對多’的理財業(yè)務(wù),是在‘一對一’理財業(yè)務(wù)試點基礎(chǔ)上來的,這次頒布的規(guī)定,體現(xiàn)了高標準、穩(wěn)起步的試點原則?!敝袊C監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示。

    在這一原則下,《規(guī)定》對參與“一對多”專戶理財?shù)耐顿Y者設(shè)定了門檻,即委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣,同時要是能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。

    “在征求意見階段也有人提出這個門檻的高低問題,最終考慮到業(yè)務(wù)開展初期要平穩(wěn),確定的100萬這個指標,將來實施過程中可能還會進一步調(diào)整?!敝袊C監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說。

    《規(guī)定》還提出了資產(chǎn)理財計劃的設(shè)立條件,即單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人,客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元人民幣。同時,資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外,每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。

    該負責(zé)人說,做人數(shù)的限制是為了區(qū)別于公募基金,同時體現(xiàn)其為特定投資者來服務(wù)的特性,雖然是“一對多”,但其性質(zhì)仍是私募。

    資產(chǎn)管理計劃的銷售方式也有明確,《規(guī)定》要求,基金管理公司可以自行銷售,也可以委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售。

    值得注意的是,《規(guī)定》同時要求基金管理公司、代理銷售機構(gòu)不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷售機構(gòu)網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷售資產(chǎn)管理計劃,不得通過違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式,或者采用虛假宣傳、預(yù)測收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷售資產(chǎn)管理計劃。

    對于開放參與和退出頻率,《規(guī)定》明確,資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。

    防范利益輸送

    實際上,自基金公司開展“一對一”試點以來,多元化的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程當(dāng)中,如何有效的防范利益輸送和公平對待管理不同的資產(chǎn),就是社會高度關(guān)注的問題。

    《規(guī)定》對此專門提出了要求,即基金公司除了要遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度的指導(dǎo)意見》等系列規(guī)定外,還要求遵循自愿、公平交誠信、規(guī)范的原則,公平地對待所管理的不同資產(chǎn),禁止各種形式的利益輸送。

    與此同時,基金公司被要求建立內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控制度,規(guī)范投資管理人員及其他相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)行為,防范和化解多客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險,保護好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

    實際上,在2008年實施的《基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中就曾特別強調(diào)投資經(jīng)理的獨立性,比如要求投資經(jīng)理與公募的基金經(jīng)理辦公區(qū)域嚴格分離,且投資經(jīng)理和基金經(jīng)理不能互相兼任等。

    “在后續(xù)監(jiān)管上,我們也會嚴格監(jiān)控,要防止利益輸送。將來對發(fā)現(xiàn)利益輸送的行為要嚴格執(zhí)法,堅決打擊?!痹撠撠?zé)人說。

    在他看來,新修訂的《刑法》對老鼠倉行為、利益輸送行為等做了規(guī)定,為了保證基金公司在開展“一對多”理財業(yè)務(wù)中公平對待所管理的不同資產(chǎn)提供了有利的法律保障,也產(chǎn)生了一定的威懾力。

    “基金管理公司開展一對多的專業(yè)理財服務(wù),可以發(fā)揮它在產(chǎn)品創(chuàng)新、投研隊伍、內(nèi)部控制等方面的優(yōu)勢,有利于完善基金公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類,同時滿足投資者的不同理財服務(wù)需求,促進公募基金業(yè)務(wù)與專戶理財業(yè)務(wù)相互的協(xié)調(diào)發(fā)展?!痹撠撠?zé)人說。

    調(diào)查

    基金專戶理財業(yè)務(wù)調(diào)查

    1.您是否了解基金專戶理財業(yè)務(wù):
      非常了解
      一般了解
      僅聽說過
      完全不了解
    2.您是否會嘗試基金專戶一對多業(yè)務(wù):
      已做好參與準備
      適當(dāng)時候會考慮
      完全沒有興趣
      不確定,觀望
    3.您是否擔(dān)心專戶可能會沖擊公募基金:
      非常擔(dān)心
      有些擔(dān)心
      無所謂
      不確定
    4.對于基金專戶理財,您最關(guān)注(多選):
      業(yè)績報酬提取比例過高
      基金公司內(nèi)部利益輸送
      信息披露缺乏透明度
      中長期投資管理能力
      投資收益稅限制發(fā)展
      難以提供差異化產(chǎn)品
      其他方面
    5.以下委托理財方式,您會選擇(多選):
      普通公募基金
      陽光私募基金
      基金專戶一對一
      基金專戶一對多
      券商集合理財
      券商定向理財
      銀行理財產(chǎn)品
      保險理財產(chǎn)品
      信托理財產(chǎn)品
      其他
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