本報記者呂一冰報道 隨著新股首日掛牌日的臨近，管理層頻繁進行風(fēng)險警示。昨天，深交所表示，根據(jù)新規(guī)，對通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式影響證券交易價格或證券交易量的賬戶，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取限制交易、上報中國證監(jiān)會查處等措施。

深交所有關(guān)人士表示，除此之外，我國《證券法》、證券交易所《交易規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則均明確規(guī)定了可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。對此，投資者應(yīng)予以高度重視，避免違規(guī)越線。

7種重大異常交易行為受“嚴(yán)管”

深交所公布，以下7種情形屬于涉嫌違法違規(guī)的重大異常交易行為，是交易所重點監(jiān)管的對象。

一是虛假申報。主要指作出不以成交為目的的頻繁申報或撤銷申報，影響證券交易價格。市場俗稱的“漲停板敢死隊”所慣用的操作手法之一就是虛假申報。

二是拉抬、打壓。主要指通過巨額申報、大筆申報、連續(xù)申報、高價或低價申報，造成股價大幅上漲或下跌。比較典型的例子是短線操縱，操縱者憑借資金優(yōu)勢急拉快拋，獲取短線差價。

三是約定交易。也就是市場俗稱的“對倒”，是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量。

四是自買自賣。也就是市場俗稱的“對敲”，是指在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量。

五是連續(xù)集中交易。主要指單個賬戶或多個具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的賬戶以其資金優(yōu)勢，在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易。

六是異常回轉(zhuǎn)交易。主要指在權(quán)證等可進行“T＋0”回轉(zhuǎn)交易的證券交易中，大量、頻繁在相近價位進行回轉(zhuǎn)交易，導(dǎo)致證券價格大幅波動。

七是涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)交易行為。主要表現(xiàn)為在上市公司披露資產(chǎn)重組、重大投資、重大合同、定向增發(fā)、業(yè)績大幅變動等重大信息前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

對異常交易勿存僥幸心理

對于少數(shù)投資者采用上述7種涉嫌違法違規(guī)重大異常交易行為的交易方式參與證券交易，引起股價大幅波動，深交所警示，投資者對異常交易行為千萬不要抱存僥幸心理。據(jù)悉，交易所依法設(shè)立了市場監(jiān)察系統(tǒng)，對證券交易進行實時監(jiān)控；只要出現(xiàn)異常交易，交易所將立即發(fā)出電話警示和書面警示函。在受到警示后，倘若相關(guān)投資者不聽勸阻，繼續(xù)進行違規(guī)交易，交易所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對這些賬戶采取限制交易、上報中國證監(jiān)會立案查處等措施。截至目前，深交所已向中國證監(jiān)會上報了多起相關(guān)案件及相關(guān)異常交易賬戶。

據(jù)悉，中國證監(jiān)會已建立了證監(jiān)會、證監(jiān)局、交易所“三位一體”的協(xié)同監(jiān)管機制，快速并嚴(yán)肅查處了一批市場關(guān)注的典型案件，例如在查處“漲停板敢死隊”成員周建明以虛假申報、頻繁申報等手段操縱市場的案件后，最近又依法嚴(yán)肅查處了張建雄利用虛假申報手段操縱證券市場案，同時快速查處了程文水和劉延澤操縱市場減持解禁限售股份案。與此同時，中國證監(jiān)會和交易所正在進一步加大對短線操縱的打擊和查處力度。