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    鳳凰衛(wèi)視

    證監(jiān)會(huì)發(fā)提示函 多家基金公司一對(duì)多銷售涉嫌違規(guī)

    2009年09月23日 06:31
    來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

    人參與條評(píng)論

    朱李

    近日證監(jiān)會(huì)對(duì)多家在專戶一對(duì)多銷售中存在不規(guī)范做法的基金公司出具了提示函,強(qiáng)調(diào)基金專戶一對(duì)多的銷售必須針對(duì)特定對(duì)象,絕不能夠?qū)Ψ翘囟▽?duì)象進(jìn)行產(chǎn)品展示。

    CBN記者是從多家基金公司了解到上述信息的。

    8月以來(lái),陸續(xù)有基金公司的基金專戶一對(duì)多產(chǎn)品獲批并進(jìn)入銷售階段。在這一過(guò)程中,監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)部分基金公司存在在本公司網(wǎng)站上對(duì)專戶一對(duì)多計(jì)劃進(jìn)行公開宣傳或?qū)⑾嚓P(guān)宣傳內(nèi)容鏈接到其他網(wǎng)站等行為。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,監(jiān)管部門已對(duì)多家這樣的公司出具了提示函或處罰,但他并未透露具體是哪幾家公司受到了處罰。

    此前,證監(jiān)會(huì)曾頒布《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》,其中第12條規(guī)定,在銷售專戶一對(duì)多的過(guò)程中,基金公司和代理銷售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    對(duì)于此項(xiàng)內(nèi)容,基金公司方面的理解顯然與監(jiān)管部門存在出入。

    一位基金公司專戶銷售部門的負(fù)責(zé)人告訴CBN記者,最初有基金公司在其公司網(wǎng)站的首頁(yè)對(duì)旗下的專戶一對(duì)多產(chǎn)品進(jìn)行宣傳,后來(lái)業(yè)內(nèi)比較普遍地認(rèn)為,在網(wǎng)站首頁(yè)進(jìn)行這種宣傳是不被允許的,但在公司網(wǎng)站明示的專戶理財(cái)區(qū)域內(nèi)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行介紹則是沒有問(wèn)題的。該負(fù)責(zé)人表示,如果必須要在獲得特定賬號(hào)登錄后才能在網(wǎng)站上看到專戶一對(duì)多的產(chǎn)品介紹,對(duì)公司來(lái)說(shuō),主要的問(wèn)題在于,很多潛在的客戶將會(huì)因此被拒之門外。“在網(wǎng)站的專屬區(qū)域?qū)舢a(chǎn)品進(jìn)行介紹,這意味著進(jìn)入該區(qū)的客戶已經(jīng)是有特定意向的了,因此不應(yīng)被界定為‘非特定對(duì)象’?!痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)。

    通過(guò)瀏覽多家基金公司的網(wǎng)站,CBN記者發(fā)現(xiàn)這種做法目前在業(yè)內(nèi)頗為普遍。例如在進(jìn)入北京一家基金公司的專戶理財(cái)頻道后,可在點(diǎn)擊“專戶產(chǎn)品”后看到該公司對(duì)旗下專戶一對(duì)多產(chǎn)品品種的介紹,在點(diǎn)擊“查看更多”后,所有投資者均可看到對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的簡(jiǎn)要介紹。在瀏覽的近10家基金公司網(wǎng)站上,僅華夏基金的網(wǎng)站不存在上述情況。

    前述專戶銷售負(fù)責(zé)人同時(shí)表示,目前正在就此種做法與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行溝通,是否合規(guī)還需最終待監(jiān)管部門最終確認(rèn)。

    另一位曾向監(jiān)管部門進(jìn)行咨詢的人士則在接受CBN采訪時(shí)表示,這種做法應(yīng)該也是不被允許的。所謂可在基金管理公司及代理銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行的宣傳,按照他的理解,指的是在客戶登錄基金管理公司、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站并通過(guò)諸如網(wǎng)上交易的查詢平臺(tái)后才能看到的內(nèi)容,“必須要通過(guò)密碼登錄,否則就被視為向‘非特定對(duì)象’進(jìn)行宣傳?!痹撊耸咳缡潜硎?。

    [責(zé)任編輯:robot]
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