股權(quán)投資基金須委托商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)

不同類型的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司如何登記、設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管？怎樣保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益？日前，天津六部門聯(lián)合出臺(tái)管理辦法，股權(quán)投資基金在天津?qū)⒖梢婪òl(fā)展。

日前，天津市發(fā)展改革委、金融辦、商務(wù)委、工商局、財(cái)政局、地方稅務(wù)局等部門聯(lián)合制定出臺(tái)了《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法》(下稱《辦法》)。根據(jù)這一《辦法》，依法設(shè)立的股權(quán)投資基金將包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))包括公司制和合伙制。

在天津設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》辦理工商注冊(cè)登記。

《辦法》規(guī)定，股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人。公司制股權(quán)投資基金的注冊(cè)資本為1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于500萬元人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本不少于100萬元人民幣。注冊(cè)資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬元人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。

辦理完注冊(cè)登記后，符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，將按照《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》(發(fā)改辦財(cái)金〔2008〕1006號(hào))向發(fā)展與備案管理部門備案。經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合相關(guān)條件的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門將支持向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)備案。

據(jù)了解，天津市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門專門成立了天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室，負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))發(fā)展、備案和監(jiān)管。

為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，《辦法》原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)?；饹]有投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購(gòu)買國(guó)債等固定收益類證券。

此外，發(fā)展與備案管理部門將在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，對(duì)備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行年度審查。在必要時(shí)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期審查。

記者從天津市發(fā)展改革委了解到，剛剛出臺(tái)的《辦法》，不適用于經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)。

(新華社)

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股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項(xiàng)用于對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接股權(quán)投資資金的集合。大力發(fā)展股權(quán)投資基金是拓展我國(guó)直接融資渠道的重要探索。目前，國(guó)家尚未出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法。

2008年5月，國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)文件，明確支持產(chǎn)業(yè)(股權(quán))投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行探索和創(chuàng)新。截至目前，天津市累計(jì)注冊(cè)221家股權(quán)投資基金(管理)企業(yè)和114家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，認(rèn)繳資金額超過600億元，已經(jīng)成為我國(guó)股權(quán)投資基金相對(duì)集中的城市。

(新華社)