監(jiān)管部門下一個(gè)檢查重點(diǎn)可能是利益輸送問題

朱李

對(duì)公募基金來說，過去的一周頗具戲劇色彩。

上周二，一則關(guān)于某基金公司被查出老鼠倉的傳聞從媒體圈流傳開來，并迅速成為基金從業(yè)人員熱議的話題，上海的多家基金公司被卷入這一傳言之中；

一天之后，媒體報(bào)道指出涉嫌老鼠倉的基金公司是景順長(zhǎng)城與長(zhǎng)城兩家基金公司，這一新聞在全行業(yè)內(nèi)獲得了高度的關(guān)注，你甚至可以從遠(yuǎn)在北京的基金公司中打聽到很多與此案相關(guān)的“細(xì)節(jié)”；

上周四，深圳市證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。該局同時(shí)表示，下一步將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神，對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

這時(shí)，距今夏融通基金原基金經(jīng)理張野被查處不過僅相隔數(shù)月。一年不到的時(shí)間里挖出至少4個(gè)“老鼠倉”，深圳證監(jiān)局的雷霆一擊給業(yè)內(nèi)帶來了不小的震撼。

攝像頭布成監(jiān)控網(wǎng)

與此同時(shí)，一張由攝像頭布成的監(jiān)控網(wǎng)也已在上海張開。在上周一上?；鸸径讲扉L(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議之后，上海的基金公司對(duì)一條不成文的“硬”紀(jì)律達(dá)成了共識(shí)，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區(qū)域內(nèi)必須安裝攝像頭，甚至還要針對(duì)各公司具體情況對(duì)攝像頭的位置做相應(yīng)調(diào)整，以確保將公司的基金經(jīng)理、交易員等人員的日常行為置于“有效監(jiān)控”之下。

此前，大多基金公司也都在上述區(qū)域裝有攝像頭，但是其監(jiān)控作用并未受到足夠重視。有消息稱，上海證監(jiān)局在近期的一次例行檢查中隨機(jī)抽調(diào)一段錄像即發(fā)現(xiàn)畫面中的基金經(jīng)理在交易時(shí)間使用手機(jī)與外界通話。

也就是在今年9、10月間，上海證監(jiān)局三令五申，要求轄內(nèi)基金加強(qiáng)對(duì)投資人員的管理，引發(fā)出上?；鸸緦?duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)權(quán)限、交易軟件安裝等一系列內(nèi)控事宜的新一波整肅潮。在這之后，很多基金公司的員工現(xiàn)在只能在經(jīng)過公司前臺(tái)時(shí)匆匆瞄一眼公共電腦上顯示的當(dāng)日大盤情況。在這期間，有消息稱還有多家公司旗下的貨幣基金被查出存在違規(guī)行為，相關(guān)人員已經(jīng)受到了監(jiān)管部門的處罰。不過此消息尚未獲得確認(rèn)。

監(jiān)管力度“空前”

監(jiān)管部門對(duì)基金公司投資人員監(jiān)管的一系列動(dòng)作還可追溯到今年更早的時(shí)候。事實(shí)上，今年夏天融通基金張野案被媒體爆出不久，深圳證監(jiān)局召集轄區(qū)內(nèi)基金公司開會(huì)，表示今后凡是被查出“老鼠倉”的公司，除對(duì)涉案基金經(jīng)理進(jìn)行查處外，如證實(shí)公司內(nèi)控出現(xiàn)漏洞，還將對(duì)相關(guān)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管追究責(zé)任。此后，上海、北京等地的證監(jiān)局也先后向各自轄區(qū)內(nèi)的基金公司傳達(dá)了類似的監(jiān)管態(tài)度。有的證監(jiān)局還對(duì)轄內(nèi)基金公司出示加強(qiáng)監(jiān)察稽核及風(fēng)控崗位人員配置工作的提示函，要求所有公司在監(jiān)察稽核及風(fēng)控崗位配置的人員數(shù)不能少于公司總?cè)藬?shù)的6%。

“感覺今年和以往真的不太一樣，”一位有著多年稽核經(jīng)驗(yàn)的基金業(yè)內(nèi)人士對(duì)CBN說，“今年夏天深圳證監(jiān)局采取的突擊現(xiàn)場(chǎng)檢查的做法在業(yè)內(nèi)是前所未有的，這讓其他公司非常震驚。在這之前，證監(jiān)局的例行檢查，甚至基金公司自己的內(nèi)審都不會(huì)做得那么細(xì)?！?/p>

另一位基金業(yè)人士對(duì)此表示深有同感，“監(jiān)察稽核工作特別是投研管理成為今年基金行業(yè)的工作重點(diǎn)?！痹撊耸窟€表示，監(jiān)管部門的下一個(gè)檢查重點(diǎn)可能是行業(yè)內(nèi)的利益輸送問題。