王艷偉 別冶

今年以來，監(jiān)管層明顯加大了對基金業(yè)的檢查力度。除了例行檢查，在平時工作中隨時發(fā)現(xiàn)問題也會檢查。

在10月份召開的基金業(yè)第32次聯(lián)席會議上，證監(jiān)會主席尚福林強調(diào)，要強化公司合規(guī)管理，任何機構(gòu)和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。

據(jù)一家財經(jīng)媒體報道，在此次聯(lián)席會議上，證監(jiān)會還通報了今年以來的查處內(nèi)容：今年共計對13家公司進行稽查，其中3家基金公司有違規(guī)情況，對14名從業(yè)人員進行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長、4名基金經(jīng)理。

深圳某基金公司督察長向CBN記者表示，上述會議的確通報了一些查處內(nèi)容，但并沒有書面文件，也沒有通報具體的公司名稱。

正值位于深圳的幾家基金公司疑似“老鼠倉”事件曝光，上述會議內(nèi)容很容易讓人聯(lián)想到近期“出事”的幾家基金公司。

但是，有業(yè)內(nèi)人士提醒記者注意，上述被通報查處的基金公司，是由證監(jiān)會稽查的，而近期的疑似“老鼠倉”事件則是由深圳證監(jiān)局稽查的。兩個事件應該并無關(guān)聯(lián)。而且，證監(jiān)會查處的違規(guī)情況，也并不一定是從業(yè)人員違規(guī)炒股，也有可能是基金公司在銷售、宣傳等其他方面的違規(guī)。

廣州某基金公司督察長也認為，聯(lián)席會議上所講的違規(guī)事件，與近期的深圳疑似“老鼠倉”事件應該沒有關(guān)系。

CBN記者從監(jiān)管層方面了解到，證監(jiān)會對于基金公司及從業(yè)人員的違規(guī)處罰是分層次的，有的處罰結(jié)果需要對外公布，而有的處罰則只需要記錄到誠信檔案里，并不會對外公布，一般來說，這要視違規(guī)程度而定。而對于需要向公眾宣布的處罰，證監(jiān)會要經(jīng)最后的調(diào)查核實、確認無誤后，才能公布。在例行檢查外，平時工作中隨時發(fā)現(xiàn)問題也會隨時檢查。