時代周報記者 李冰心

“我們的確在查，也查到了一些問題?！鄙虾ＷC券監(jiān)管部門一位負責人說。這是在深圳證監(jiān)局曝光兩基金公司涉嫌“老鼠倉”案后，上海監(jiān)管部門首次談及上?；鸸尽袄鲜髠}”問題。

各基金公司紛紛否認

實際上，早在景順長城、長城兩家基金公司曝出“老鼠倉”案之前，上?；鹑?nèi)已有相關消息傳出。有知情者稱，滬上某基金公司基金經(jīng)理因涉嫌“老鼠倉”已遭調(diào)查。不過，記者一再向監(jiān)管部門進行求證，均未得到明確結論。

“深圳證監(jiān)局對三位基金經(jīng)理的立案稽查，也是對監(jiān)管層該監(jiān)管內(nèi)容精神的落實”，好買基金機構一人員向時代周報記者表示，10月26日，證監(jiān)會主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上提出基金監(jiān)管四個重點，第一條就是“強化公司合規(guī)管理，切實把保護投資者合法權益落到實處”，“上海顯然也應有所行動”。

上海證券監(jiān)管部門一位負責人向記者坦承，近期上海監(jiān)管部門的確在徹查基金公司違規(guī)行為，但由于調(diào)查仍在進行中尚未最后定論，對于究竟是哪家公司因“老鼠倉”被查，暫時還不便公布。

“不知道，反正肯定不可能是我們，”面對時代周報記者的詢問，多家滬上基金公司相關人士在第一時間迅速撇清，紛紛表態(tài)“老鼠倉”與己無關。

“被調(diào)查的絕對不止一家基金公司”、“不止三人”的傳聞不絕于耳，只要是在9月份變更的基金經(jīng)理都會受到媒體的懷疑，基金公司對此顯得很無奈。

不過，盡管“打鼠”風暴來襲，新基金發(fā)行步伐并未因此放慢，本周基金在發(fā)數(shù)量達到12只，包括匯豐晉信中小盤、富國滬深300增強基金、東吳新經(jīng)濟股票基金、南方深成指ETF及其聯(lián)接基金，市場陸續(xù)投放5只基金進入首發(fā)，且全部為指數(shù)型基金和偏股型基金。

“非合資公司、規(guī)模中小、平日低調(diào)?！边@是消息源對此次上海遭調(diào)查基金公司給出的關鍵詞，有媒體據(jù)此推測出重點懷疑對象為泰信基金公司，不過泰信基金市場人士立即對此表示否認，稱公司基金經(jīng)理都在正常上班。

而某知名網(wǎng)站基金論壇中，一篇《上海流傳新基金經(jīng)理“老鼠倉”》的網(wǎng)文則將矛頭指向了一家合資基金公司。網(wǎng)文作者稱，其日前去陸家嘴時“正好看到監(jiān)管部門的人從一幢寫字樓出來，這幢寫字樓有4家基金公司”，并聯(lián)系該基金公司近期高管更換、曾被查類似案件等理由來推測其“可能性最大”。不過，這一消息也立即被該基金公司予以否認。

盡管究竟是哪家公司被查尚未明確，但一個頗具戲劇性情節(jié)的傳聞已在基金圈內(nèi)流傳：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查時，有一家公司的1名員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無音信，再未露面。”

交易室裝攝像頭

“上海的證券市場監(jiān)管還是相當嚴格的，但這次也的確查出了一些問題?！鼻笆霰O(jiān)管部門負責人說。而某基金公司督察長則透露，此前部分基金公司對投資人員的監(jiān)管并不嚴，甚至有總經(jīng)理“親自過問”投資，對基金經(jīng)理下單指定買哪只股票的現(xiàn)象。

在監(jiān)管部門的要求下，今年以來，滬上各基金公司內(nèi)部監(jiān)控已有所加強，除上班時間手機上交的老規(guī)定，有的公司還在投資部和交易室安裝了攝像頭，并將監(jiān)控范圍擴大到電子郵件、MSN上等。9、10月間，上海證監(jiān)局三令五申，要求轄內(nèi)基金加強對投資人員的管理，各基金公司再次加大了監(jiān)控力度?！拔覀円呀?jīng)在投資部、交易室都安裝了攝像頭，并且把所有證券交易的網(wǎng)站都屏蔽了?！蹦郴鸸救耸肯驎r代周報記者表示，“現(xiàn)在所有證券公司的網(wǎng)站都被屏蔽了，連首頁都上不了?！倍硪患一鸸镜氖袌鋈耸縿t透露，連之前已受到全面監(jiān)控的網(wǎng)絡聊天工具，公司目前都已全部屏蔽。

據(jù)了解，11月初上?；鸸径讲扉L聯(lián)席會議之后，各基金公司對一條不成文的規(guī)定達成了共識，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區(qū)域內(nèi)必須安裝攝像頭即時監(jiān)控，并針對各公司具體情況對攝像頭的位置作出相應調(diào)整，以確保對公司基金經(jīng)理、交易員等人員的日常行為真正實現(xiàn)“有效監(jiān)控”。據(jù)稱，攝像頭監(jiān)控之所以受到重視，是因為上海證監(jiān)局在近期的一次例行檢查中隨機抽調(diào)一段錄像，發(fā)現(xiàn)某公司基金經(jīng)理在交易時間使用手機與外界通話所致。此間，還有消息稱多家公司旗下的貨幣基金被查出違規(guī)行為，相關人員已經(jīng)受到了監(jiān)管部門的處罰，但這一消息也未得到監(jiān)管部門的官方確認。

分析人士表示，目前監(jiān)管更為嚴格，對基金業(yè)來說“是一件好事”。深圳的三個基金經(jīng)理可能只是此次“打鼠”風暴的序幕，隨著監(jiān)管部門重拳出擊的力度加大，可能會有新的懲治對象浮出水面。