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    鳳凰衛(wèi)視

    老鼠倉(cāng)民間維權(quán)升級(jí) 基金天價(jià)訴訟追問(wèn)

    2009年12月03日 07:11
    來(lái)源:經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)

    人參與條評(píng)論

    經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 趙娟 宋飛 張遠(yuǎn)忠又出手了。

    11月18日,張遠(yuǎn)忠向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的一份《公民建議書》,請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建因“老鼠倉(cāng)”事件被處罰以來(lái)違法收取的3億元管理費(fèi)。

    這是一年前張遠(yuǎn)忠發(fā)起的基金“老鼠倉(cāng)”民間維權(quán)第一案的升級(jí),并且時(shí)機(jī)正佳。在景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金三位基金經(jīng)理被爆“老鼠倉(cāng)”、全國(guó)范圍內(nèi)的監(jiān)管風(fēng)暴正如火如荼進(jìn)行時(shí),“3億元”管理費(fèi)的索賠金額引人注目。

    不過(guò),基金公司在“老鼠倉(cāng)”發(fā)生后是否具有民事賠償責(zé)任、起訴主體為哪方、個(gè)人投資者如何維權(quán)等問(wèn)題,法律界均存有爭(zhēng)議。

    不可能完成的任務(wù)?

    張遠(yuǎn)忠在《公民建議書》中表示,自證監(jiān)會(huì)對(duì)唐建作出處罰決定以來(lái),上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費(fèi),如果從唐建實(shí)施“老鼠倉(cāng)”的最初時(shí)間起算到今年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費(fèi)金額多達(dá)3億多元。

    2008年夏,張遠(yuǎn)忠曾向建設(shè)銀行及上投摩根發(fā)出 《公開法律意見書》,并將建行作為被告,正式向中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)。

    隨后,張遠(yuǎn)忠又將目光迅速轉(zhuǎn)向了“分紅門”事件,再度遞交仲裁,狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩(wěn)2號(hào)基金2007年紅利。

    兩起基金業(yè)的民事訴訟在業(yè)內(nèi)均屬首次,張遠(yuǎn)忠開始被公眾所熟知,并由此被稱作“基金維權(quán)斗士”。

    今年2月3日,張遠(yuǎn)忠對(duì)建行的仲裁請(qǐng)求被駁回。

    對(duì)于3億元管理費(fèi)的索賠金額,張遠(yuǎn)忠介紹,這是他的團(tuán)隊(duì)計(jì)算出的結(jié)果,是數(shù)據(jù)本身具有眼球效應(yīng),但是他也坦承“借勢(shì)”發(fā)表自己的意見的想法。

    目前,南方基金的仲裁正在進(jìn)行中,但張遠(yuǎn)忠認(rèn)為被選中的仲裁員曾任基金公司的合作律師,有失獨(dú)立性,并可能將就此事召開新聞發(fā)布會(huì)。在他的博客上,他又將矛頭指向了仲裁機(jī)構(gòu),對(duì)其專業(yè)性和公正性提出了質(zhì)疑。

    從張遠(yuǎn)忠提出向上投摩根基金索賠案以來(lái),他便開通了自己的博客,實(shí)時(shí)發(fā)表言論或轉(zhuǎn)載媒體報(bào)道,目前國(guó)內(nèi)已有100家以上的媒體對(duì)他進(jìn)行過(guò)報(bào)道。而一年前,基金業(yè)、媒體界幾乎少有人知道張遠(yuǎn)忠和問(wèn)天律師事務(wù)所的名字。

    張遠(yuǎn)忠最新向證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《公民意見書》并不具備法律效力,證監(jiān)會(huì)也沒(méi)有對(duì)這份意見書進(jìn)行任何答復(fù)。而由于仲裁裁決實(shí)行一裁終決制,如果張遠(yuǎn)忠想要繼續(xù)維護(hù)自己對(duì)于唐建 “老鼠倉(cāng)”有追償責(zé)任的法律主張,可向法院提起訴訟,要求仲裁委員會(huì)撤回裁決。

    但他不愿透露下一步訴諸法律的打算,表示可再等待。

    張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,他的這些行為作用主要在于:首先發(fā)出一個(gè)公民意見供管理層思考,其次讓基金公司們、托管行思考自己的義務(wù)和職責(zé),第三告訴基民,要意識(shí)到自己的權(quán)利。

    國(guó)浩律師集團(tuán)(上海)事務(wù)所宣偉華律師認(rèn)為,此次仲裁中,申請(qǐng)人對(duì)自己的請(qǐng)求所依據(jù)的證據(jù)或理由都屬于效力待定的事項(xiàng),本身存在爭(zhēng)議。國(guó)浩律師事務(wù)所為國(guó)內(nèi)多家基金提供法律咨詢。

    宣偉華指出,在仲裁申請(qǐng)中,張遠(yuǎn)忠的“追償”經(jīng)過(guò)一系列法律上的演繹,實(shí)際上包含了11個(gè)內(nèi)容完全不同的法律命題,且均為效力待定的法律命題,并且引用了多項(xiàng)法律,且各法律面向不同的主體,其對(duì)法律的理解停留在空洞的說(shuō)教上,基本沒(méi)有可執(zhí)行性。

    有律師建議,“如果基金公司認(rèn)為聲譽(yù)受到損失,可以召集專家進(jìn)行論證,這是實(shí)際操作中常會(huì)出現(xiàn)的一種形式。”

    基金公司多數(shù)對(duì)張遠(yuǎn)忠并沒(méi)好感。有媒體質(zhì)疑其“作秀還是維權(quán)”:“在張遠(yuǎn)忠身上,有著大多數(shù)維權(quán)律師的共性:能熟練地借用各媒體的話語(yǔ)權(quán)?!?/p>

    張遠(yuǎn)忠對(duì)此直言:“如果每個(gè)人都提出一個(gè)問(wèn)題,供國(guó)人深思,客觀上促進(jìn)某種進(jìn)步,我希望全民炒作、全民作秀?!?/p>

    在關(guān)注唐建“老鼠倉(cāng)”案之前,張遠(yuǎn)忠對(duì)基金的實(shí)質(zhì)研究并不多,主要是1997年的一篇論文。此后他是否也會(huì)退出這一戰(zhàn)場(chǎng)不得而知,但也許就像不只有一個(gè)“宋一欣”、“嚴(yán)義明”,基金業(yè)的維權(quán)律師還會(huì)再出現(xiàn)。

    爭(zhēng)議

    北京一家基金公司副總經(jīng)理稱,基金公司也是最不希望發(fā)生“老鼠倉(cāng)”行為的一方,但無(wú)論如何監(jiān)管,重金之下總有“勇夫”,而一旦發(fā)生“老鼠倉(cāng)”,對(duì)于基金公司而言,這個(gè)標(biāo)簽也許是永遠(yuǎn)也摘不掉的,對(duì)品牌的巨大傷害是很難衡量的。

    從“老鼠倉(cāng)”被查出,各基金公司多處于誠(chéng)惶誠(chéng)恐中,“料理后事”均嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求進(jìn)行。

    目前,發(fā)生“老鼠倉(cāng)”的基金公司數(shù)量已經(jīng)有5家,并沒(méi)有一家以公司的名義向投資人公開道歉。從道義上看,這讓公眾對(duì)基金公司的做法存在不滿。

    張遠(yuǎn)忠也認(rèn)為,自己的勝利除了學(xué)術(shù)討論外,主要在道義上。

    宣偉華指出,從目前的法律和合同規(guī)定看,基金管理人也就是基金公司對(duì)“老鼠倉(cāng)”的責(zé)任主要在對(duì)員工的教育和監(jiān)管的失職上。

    “老鼠倉(cāng)”出現(xiàn)后相關(guān)的法律責(zé)任首先是刑事責(zé)任,對(duì)實(shí)施行為的個(gè)人進(jìn)行重判,其次是行政監(jiān)管責(zé)任,監(jiān)管部門行使監(jiān)管權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的、負(fù)有管理義務(wù)的公司要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。

    調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為:
      是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時(shí)披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他
    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:基金 張遠(yuǎn)忠 老鼠 公司 
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