上投摩根：損了形象又折兵

唐建“老鼠倉(cāng)”事件的影響遠(yuǎn)未散去。2009年11月，律師張遠(yuǎn)忠呼吁證監(jiān)會(huì)讓上投摩根基金公司吐出3億元管理費(fèi)。這是迄今為止基金公司遇到的最大一筆追討，但上投并未表態(tài)。

人才流失一直是上投的心頭大患。7月5日，前投資總監(jiān)孫延群的因病去世，讓上投永遠(yuǎn)地?fù)p失了一員虎將。12月10日，總經(jīng)理王鴻嬪(Mandy)正式辭職，這位“基金女王”離開了她一手打造并為之奮斗了6年的上投摩根基金公司。

在創(chuàng)下曾經(jīng)的輝煌之后，上投的業(yè)績(jī)下滑嚴(yán)重。上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)基金2007年發(fā)行時(shí)風(fēng)頭無(wú)二，超過(guò)1100億元的募集紀(jì)錄至今未被打破，但隨后的成績(jī)單一直不理想。

東吳基金：業(yè)績(jī)倒數(shù)第一

2008年表現(xiàn)出色的東吳雙動(dòng)力基金，在2009年卻讓投資者大跌眼鏡。在2009年上半年股票型基金排名中，該基金以23.10%的回報(bào)，排名倒數(shù)第一位，而排名倒數(shù)第二的是它的同門師弟——東吳行業(yè)輪動(dòng)。2009年二季報(bào)顯示，東吳基金公司旗下3只股票型基金全軍覆沒(méi)，沒(méi)有一只跑贏業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，更別說(shuō)上證指數(shù)，這也導(dǎo)致3只基金報(bào)告期內(nèi)合計(jì)遭遇凈贖回約6億份。

截至12月7日，東吳雙動(dòng)力的收益率僅為33.87%，大幅跑輸大盤，排在偏股型基金收益率最后一位。而具諷刺意味的是，該基金換手率高達(dá)1622%，在所有基金中位列榜首?？磥?lái)一度被市場(chǎng)譽(yù)為“美女基金經(jīng)理”的東吳雙動(dòng)力基金經(jīng)理王炯在選股方面失策不少。

融通基金：因“老鼠倉(cāng)”被整改

2009年5月7日，媒體報(bào)道融通基金涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)線索后，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間做出反應(yīng)，6月19日公布處罰決定：原基金經(jīng)理張野被罰款400萬(wàn)元及終身市場(chǎng)禁入；融通基金限期整改6個(gè)月，期間限制其開展新業(yè)務(wù)。融通也是迄今為止唯一一家因“老鼠倉(cāng)”事件而被證監(jiān)會(huì)作出限期整改的行政措施的公司。

證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書顯示，2007年至2009年2月，,張野利用任職融通公司基金經(jīng)理職務(wù)的便利，為朱小民操作的“周薔”賬戶從事股票交易，“周薔”賬戶實(shí)現(xiàn)盈利近940萬(wàn)元，張野收取朱小民感謝費(fèi)200萬(wàn)元。

長(zhǎng)城基金：基金經(jīng)理被抓現(xiàn)行

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模突擊調(diào)查時(shí)，長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下的原基金經(jīng)理韓剛、劉海被“抓了現(xiàn)行”，他們涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易。此時(shí)距離上一只“碩鼠”張野被處罰還不到兩個(gè)月，韓剛、劉海就膽敢“頂風(fēng)作案”。一時(shí)間，整個(gè)證券業(yè)被信任危機(jī)所困擾。

韓剛2005年擔(dān)任過(guò)不到一年的基金經(jīng)理，盡管業(yè)績(jī)差，但在長(zhǎng)城基金的“仕途”卻一片明朗，接二連三地走馬上任基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。3年“潛水”之后，重新?lián)伍L(zhǎng)城久富基金經(jīng)理，不到一年就再次落馬。劉海也非賺錢能手，2009年7月，他曾代理?xiàng)罱ㄈA管理長(zhǎng)城久泰300指數(shù)基金一個(gè)月，期間該指數(shù)基金收益率下滑了11%。

景順長(zhǎng)城：無(wú)奈降低申購(gòu)費(fèi)

在2009年8月深圳證監(jiān)局的“嚴(yán)打”中一同被“抓現(xiàn)行”的“還有景順長(zhǎng)城基金公司的原基金經(jīng)理涂強(qiáng)。在這次被立案調(diào)查的基金經(jīng)理中，涂強(qiáng)管理過(guò)的基金最多，年齡最長(zhǎng)，是單位的“老好人”。涂強(qiáng)出事,讓內(nèi)部人士感到很意外，騰訊網(wǎng)甚至將他評(píng)為2009年度最衰基金經(jīng)理。

一方面受到受到“老鼠倉(cāng)”的不利影響，一方面為了在年底擴(kuò)大規(guī)模，曾以2.5%的最貴申購(gòu)費(fèi)著稱的景順長(zhǎng)城發(fā)布公告稱，12月1日起，旗下內(nèi)需增長(zhǎng)2號(hào)、精選藍(lán)籌和公司治理等3只原申購(gòu)費(fèi)為2.5%的股票型基金最高申購(gòu)費(fèi)降至1.5%的此次調(diào)整后，景順長(zhǎng)城旗下基金申購(gòu)費(fèi)率已經(jīng)全部統(tǒng)一至1.5%的最貴申購(gòu)費(fèi)

華安基金：受困“學(xué)歷門”

沸沸揚(yáng)揚(yáng)的基金經(jīng)理“學(xué)歷門”事件，將華安基金送到了風(fēng)口浪尖。

數(shù)據(jù)顯示，華安基金公司目前共有210人，仍未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)、獲得從業(yè)資格的近50人，占總?cè)藬?shù)的25%，其中有22人已通過(guò)從業(yè)資格考試，30人尚未通過(guò)考試。未通過(guò)率較高的另兩家基金公司金鷹和天弘都是管理規(guī)模后10名的小公司，而華安卻是“前十大”和天老十家”，其注冊(cè)通過(guò)率和管理規(guī)模顯然不匹配。

作為中國(guó)基金業(yè)曾經(jīng)的代表，發(fā)行首只開放式基金華安創(chuàng)新的華安基金公司，如今已鋒芒不在。截至2009年第三季度末，華安基金管理規(guī)模僅排名第八位，業(yè)績(jī)更是下滑嚴(yán)重，不復(fù)往日領(lǐng)跑雄風(fēng)，市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)也隨之減弱。