⊙本報基金部

1、基金“IPO”數(shù)量創(chuàng)紀錄

2009年成為公募基金行業(yè)誕生12年來新發(fā)產(chǎn)品數(shù)量最多的一年。截至12月30日，2009年成立新基金達到121只，明顯超過了此前的最高峰2008年的100只新成立基金數(shù)，同時，今年基金募集總規(guī)模預計也將刷新紀錄，接近4000億元。

2、專戶“一對多”業(yè)務開閘

業(yè)內(nèi)引頸期盼的專戶理財“一對多”業(yè)務2009年正式開閘，相關規(guī)定于6月1日起實施。大批基金公司隨即在2009年3季度展開基金專戶的理財業(yè)務，首批基金專戶一對多的規(guī)模超過200億元，而廣大投資者日益增長的理財需求預計將在未來進一步推升專戶的市場規(guī)模。

3、基金業(yè)再爆“老鼠倉”

繼2007年，唐建等人爆出“老鼠倉”事件后，2009年，基金“老鼠倉”事件再出新篇。景順長城基金經(jīng)理涂強、長城基金經(jīng)理韓剛、劉海等三人，在深圳證監(jiān)局不通知、不打招呼的“突襲檢查”中落網(wǎng)。而僅僅3個月前，融通基金的基金經(jīng)理張野也被有關方面查處。

4、指數(shù)基金掀擴容大潮

中國基金業(yè)在2009年意外迎來指數(shù)基金的熱潮，公告成立的26只指數(shù)基金募資總額共計1355.97億元，單只基金平均募資額高達52.15億元。指數(shù)基金在基金業(yè)規(guī)模占比從5.3%上升到16%。同時，今年以來發(fā)行規(guī)模最大的單個基金也由華夏300指數(shù)基金獲得。

5、基金產(chǎn)品創(chuàng)新進入“量化”時代

從分級基金到主動量化基金，今年基金公司在產(chǎn)品設計上創(chuàng)新不斷，頻現(xiàn)亮點。今年的基金創(chuàng)新大戲由長盛同慶掀開帷幕，由瑞和滬深300分級指數(shù)基金接力，并在年終由富國、嘉實、中海、長盛同華商等5家基金公司的量化基金發(fā)行熱潮而結(jié)尾。

6、證監(jiān)會規(guī)范基金評級

2009年11月17日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》，對基金評價機構(gòu)的評價方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進行了規(guī)范，其中，禁止對少于12個月的基金、基金管理人評級的規(guī)定最為引人矚目。

7、基金擬對短期贖回征收懲罰性費用

2009年12月，中國證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，規(guī)定宣布開放式基金管理人可自主選擇對持有少于一周、少于一個月內(nèi)贖回的基金持有人分別加收不低于贖回金額1.5%和0.75%的贖回費；該方案將于明年3月15日起施行。

8、QDII基金重新啟動發(fā)行

2009年10月，沉寂良久的QDII外匯額度審批工作在外管局的主持下重啟。招商、博時、匯添富、易方達等基金公司分別獲得了5億或10億美元的額度，12月7日，易方達亞洲精選基金公開發(fā)售。這是QDII發(fā)行冷凍15個月后的破冰，預示QDII基金再度開啟發(fā)展閘門。

9、基金法修改全面啟動

《基金法》又一輪修改2009年正式啟動。并進入行業(yè)征求意見的進程中。據(jù)悉，此次修改有望在放松基金公司股東條件、加強從業(yè)人員監(jiān)管、將私募等納入基金法視野等角度取得突破。

10、陽光私募在監(jiān)管新政中壯大

陽光私募行業(yè)在2009年獲得了空前的發(fā)展，單只基金募集規(guī)模超過10億的項目開始出現(xiàn)，大批人才進入陽光私募領域，行業(yè)步入快速發(fā)展的上升軌道。但同時，陽光私募行業(yè)也面臨政策和行業(yè)風險事件的困擾，從年中的信托產(chǎn)品“開戶難”，到年末的銀監(jiān)會強調(diào)信托投資自主決策，及至發(fā)生在個別信托上的法律糾紛，凸現(xiàn)了新生行業(yè)面臨的不確定性。( 整理 周宏 孫旭 編輯 張亦文)