中國金融期貨交易所會員管理辦法

第一章　總 則

第一條　為加強(qiáng)會員管理，保護(hù)會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》制制定本辦法。

第二條　會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條　交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。

第四條　本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章　交易會員

第五條　交易會員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六條　申請交易所交易會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

(一)中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

(二)承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

(四)具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

(五)具備滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

(六)具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場地；

(七)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

(八)期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

(九)交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。

第七條　期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可。

第八條　非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依法核準(zhǔn)登記的金融機(jī)構(gòu)；

(二)符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。

第九條　申請交易會員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；

(二)會員入會登記表；

(三)與結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議;

(四)期貨公司申請交易會員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；

(五)加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(六)加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(七)公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

(八)住所(經(jīng)營場所)使用證明；

(九)《會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；

(十)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；

(十一)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及公司保證其申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說明；

(十二)《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

(十三)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(十四)交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知書。

第十一條　申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知書之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。

第十二條　申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

第十三條　交易會員可以申請席位，使用席位應(yīng)當(dāng)遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十四條　交易會員申請變更受托結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)按照《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。

第三章　結(jié)算會員

第十五條　結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。

交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十六條　申請交易所結(jié)算會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本辦法第六條規(guī)定的條件；

(二)取得中國證監(jiān)會金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可。

第十七條　申請成為結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件:

(一)本辦法第九條第(二)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的文件；

(二)經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；

(三)中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；

(四)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(六)交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合結(jié)算會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知書。

第十九條　申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)簽署《中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議》；

(二)在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶；

(三)繳納結(jié)算擔(dān)保金；

(四)辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；

(五)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。

第二十條　申請單位辦理完手續(xù)后，即取得結(jié)算會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報(bào)告中國證監(jiān)會。 　

第四章　會員資格的變更和終止

第二十一條　會員不得轉(zhuǎn)讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報(bào)告中國證監(jiān)會。

第二十二條　會員資格的變更是指交易會員、交易結(jié)算會員或者全面結(jié)算會員資格之間的轉(zhuǎn)換。

第二十三條　會員申請變更會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。

第二十四條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出批準(zhǔn)變更通知書。

會員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出批準(zhǔn)變更通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)結(jié)算會員申請變更為交易會員的，按照本辦法第十一條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

(二)交易會員申請變更為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

(三)交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間變更的，應(yīng)當(dāng)按照新結(jié)算會員資格繳納結(jié)算擔(dān)保金。

變更會員資格的，會員應(yīng)當(dāng)與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時終止。

逾期未辦理的，視為自動撤銷變更申請。

第二十五條　會員申請終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列材料：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書;

(二)交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出終止會員資格通知書。　交易所在收到

第二十七條　會員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會員資格通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)了結(jié)合約持倉；

(二)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

(三)退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

(五)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

第二十八條　交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報(bào)告中國證監(jiān)會，并予以公布。

會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十九條　會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：

(一)因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理;

(二)因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；

(三)因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等處罰，且處罰期滿未逾3個月；

(四)與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第三十條　會員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新申請會員資格。

第五章　會員聯(lián)系人

第三十一條　交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會員組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

業(yè)務(wù)代表由會員公司高級管理人員擔(dān)任。

會員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。

第三十二條　會員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，根據(jù)業(yè)務(wù)代表的授權(quán)行使職責(zé)。

第三十三條　會員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)會員推薦文件；

(二)高級管理人員任職證明文件；

(三)擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；

(四)擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交前款第(一)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)文件。

第三十四條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，做出審批意見。

第三十五條　業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(二)辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(三)報(bào)送交易所要求的公司文件；

(四)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

(五)組織與交易所期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

(六)配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試；

(七)每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

(八)及時將會員更新總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；

(九)督促會員及時履行報(bào)告義務(wù)；

(十)督促會員及時繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

(十一)協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

(十二)交易所要求履行的其他職責(zé)。

第三十六條　業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

(一)業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

(二)業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；

(三)連續(xù)1個月以上不能履行職責(zé)；

(四)履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；

(五)交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。

第三十七條　會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。

第三十八條　業(yè)務(wù)代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第六章　會員報(bào)告

第三十九條　會員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十條　會員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

(一)每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

(二)每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和交易所要求的年度報(bào)告材料；

(三)交易所規(guī)定的其他報(bào)告。

第四十一條　會員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

(一)法定代表人變更；

(二)注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

(三)名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；

(四)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(五)增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；

(六)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；

(七)取得其他交易所會員資格；

(八)因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；

(九)會員改聘會計(jì)師事務(wù)所；

(十)股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十一)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十二條　會員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

(一)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

(二)重大技術(shù)故障；

(三)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。

第四十三條　交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。

第七章　監(jiān)督管理

第四十四條　會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督管理。

第四十五條　會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會員資格：

(一)國家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；

(二)國家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；

(三)法院裁定宣告破產(chǎn)；

(四)不能履行會員義務(wù)；

(五)違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；

(六)違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；

(七)日常業(yè)務(wù)行為違背誠實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；

(八)被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進(jìn)入者；

(九)私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；

(十)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十六條　會員不得接受下列單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易：

(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(五)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

(六)中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。

第四十七條　開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第四十八條　會員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人。

第四十九條　會員應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應(yīng)當(dāng)及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第五十條　會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。

第五十一條　結(jié)算會員對其受托結(jié)算的合約承擔(dān)全部責(zé)任，交易會員、客戶無法履約時，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)代替交易會員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會員、客戶追索。

第五十二條　會員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十三條　會員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，會員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。

第五十四條　交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。

第五十五條　會員高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第五十六條　會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔(dān)全部責(zé)任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。

第五十七條　會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第八章　附 則

第五十八條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十九條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第六十條　本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。