中國銀河證券基金研究中心

免責(zé)聲明：

中國銀河證券的《中國證券投資基金2009年業(yè)績統(tǒng)計報告》是基于研究角度做出的，中國銀河證券基金研究中心會做持續(xù)性更新，但不對基金業(yè)績計算結(jié)果的準確性做任何保證，該報告供社會各界參考。如對計算結(jié)果有疑義的，請聯(lián)系我們。按照基金信息披露編報規(guī)則，最終各只基金的2009年度業(yè)績以經(jīng)過審計的基金年報為最后根據(jù)。

一、統(tǒng)計說明

1、60家基金管理公司(中信基金管理公司終止運作，其管理的基金的管理人更換為華夏基金管理公司)披露了截止2009年12月31日的基金份額凈值和份額累計凈值。中國銀河證券基金研究中心據(jù)此推出了《中國證券投資基金2009年業(yè)績統(tǒng)計報告》(簡要版)，旨在為社會和市場提供一份客觀、公正、定量化的基金業(yè)績統(tǒng)計報告。本報告計算數(shù)據(jù)由“中國銀河證券基金研究評價資訊系統(tǒng)”自動計算生成。

2、本報告執(zhí)行中國銀河證券基金研究業(yè)務(wù)規(guī)則和計算標準。主要有以下幾點：基金實施份額分級視為產(chǎn)生新基金，債券基金實施份額分級，B類基金或C類基金以份額分級之日做為成立之日，原有的A類基金的歷史數(shù)據(jù)不做為B類基金的歷史數(shù)據(jù)；封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金的，根據(jù)其轉(zhuǎn)型公告中確定的基金合同生效日做為新基金的成立日期，“老基金”時代的信息和數(shù)據(jù)不做跟蹤；滿足13周基本建倉期要求后，基金才能參與排序、平均統(tǒng)計和星級評定等評價，份額實施折算的基金區(qū)分折算后份額凈值和還原后份額凈值兩個統(tǒng)計口徑。

3、基金分類執(zhí)行《中國銀河證券基金分類體系2009版》，該分類體系對開放式基金分類細分到三級。對外公布的業(yè)績評價和統(tǒng)計分析則采取三級分類體系。

二、不同類別基金2009年平均業(yè)績(算術(shù)平均)：

(1)統(tǒng)計35只封閉式基金，其中納入統(tǒng)計口徑的29只基金的平均業(yè)績?yōu)?1.38%；

(2)統(tǒng)計180只標準股票型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的124只基金的平均業(yè)績?yōu)?1.54%；

(3)統(tǒng)計7只普通股票型基金，均納入統(tǒng)計口徑，平均業(yè)績?yōu)?2.69%。

(4)統(tǒng)計36只標準指數(shù)型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的11只基金的平均業(yè)績?yōu)?0.97%；

(5)統(tǒng)計11只增強指數(shù)型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的6只基金的平均業(yè)績?yōu)?7.67%；

(6)統(tǒng)計2只特定策略股票型基金，不計算平均值；

(7)統(tǒng)計72只偏股型基金，均納入統(tǒng)計口徑，平均業(yè)績?yōu)?4.56%；

(8)統(tǒng)計56只靈活配置型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的33只基金的平均業(yè)績?yōu)?7.69%；

(9) 統(tǒng)計13只股債平衡型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的12只基金的平均業(yè)績?yōu)?8.50%；

(10)統(tǒng)計7只偏債型基金，均納入統(tǒng)計口徑，平均業(yè)績?yōu)?8.24%；

(11)統(tǒng)計6只保本型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的4只基金的平均業(yè)績?yōu)?0.12%。

(12)統(tǒng)計6只特殊策略混合型基金，不計算平均值；

(13)統(tǒng)計5只長期標準債券型基金，其中納入統(tǒng)計口徑的3只基金的平均業(yè)績?yōu)?.71%。

(14)統(tǒng)計1只中短標準債券型基金，不計算平均值；

(15)統(tǒng)計64只普通債券型基金(一級)，其中納入統(tǒng)計口徑的35只基金的平均業(yè)績?yōu)?.73%。

(16)統(tǒng)計53只普通債券型基金(二級)，其中納入統(tǒng)計口徑的24只基金的平均業(yè)績?yōu)?.83%。

(17)統(tǒng)計43只貨幣市場A級基金，其中納入統(tǒng)計口徑的40只基金的平均業(yè)績?yōu)?.3496%；

(18)統(tǒng)計18只貨幣市場B級基金，其中納入統(tǒng)計口徑的11只基金的平均業(yè)績?yōu)?.1807%。

未納入平均統(tǒng)計的基金未滿足13周基本建倉期要求。特殊策略基金和QDII基金暫不計算平均業(yè)績。債券型基金和貨幣市場基金由于還需要更多的信息來分析其業(yè)績，我們并不過分強調(diào)單一的收益率，因此建議在關(guān)注凈值增長率的同時還要關(guān)注其他指標。