基金代碼：360001 基金簡稱：光大保德信量化股票

光大保德信基金管理有限公司關(guān)于在國信證券股份有限公司開辦旗下基金定期定額申購業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

為了更好的滿足投資者理財(cái)?shù)男枨螅瑥?010年1月8日起，本基金管理人和國信證券股份有限公司將合作推出旗下光大保德信旗下光大保德信量化核心證券投資基金(基金代碼：360001)、光大保德信貨幣市場(chǎng)基金(基金代碼：360003)、光大保德信紅利股票型證券投資基金(基金代碼：360005)、光大保德信新增長股票型證券投資基金(基金代碼：360006)、光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金(基金代碼：360007)、光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：A類360008，C類：360009)、光大保德信均衡精選股票型證券投資基金(基金代碼：360010)和光大保德信動(dòng)態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:360011)的定期定額申購業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

第一部分定期定額申購業(yè)務(wù)

開放式基金定期定額申購業(yè)務(wù)是指投資者可通過基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期申購時(shí)間和申購金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購申請(qǐng)的一種投資方式。

一、定期定額申購業(yè)務(wù)適用投資者范圍

分別符合各基金合同規(guī)定的所有個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

二、辦理時(shí)間

"定期定額申購業(yè)務(wù)"的辦理時(shí)間同基金日常交易時(shí)間。

三、銷售機(jī)構(gòu)

投資者可通過國信證券股份有限公司辦理光大保德信基金公司旗下基金的定期定額申購業(yè)務(wù)。

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，本基金管理人還將會(huì)選擇其他銷售機(jī)構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)并將按有關(guān)規(guī)定予以公告。

四、辦理方式

1、申請(qǐng)辦理定期定額申購業(yè)務(wù)的投資者須擁有光大保德信基金管理有限公司開放式基金賬戶，具體開戶程序請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定；

2、投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關(guān)憑證到銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理光大保德信開放式基金的定期定額申購業(yè)務(wù)，具體辦理程序請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

五、扣款金額

基金投資者可與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款金額，最高最低扣款金額都需遵從銷售機(jī)構(gòu)的要求(國信證券股份有限公司要求投資者每期扣款基金不得低于人民幣500元，不設(shè)金額級(jí)差)，同時(shí)我司要求投資者每期扣款金額不得低于我司規(guī)定的定投申購下限，即人民幣100元(含100元)。

六、扣款日期

1、投資者應(yīng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定并與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款日期；

2、如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業(yè)務(wù)的申請(qǐng)得到成功確認(rèn)，則首次扣款日為當(dāng)月，否則為次月。

七、扣款方式

1、銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日和扣款金額進(jìn)行自動(dòng)扣款，若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日；

2、投資者須指定一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；

3、投資者賬戶余額不足則不扣款，請(qǐng)投資者于每期扣款日前在賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證業(yè)務(wù)申請(qǐng)的成功受理；

4、定期定額申購業(yè)務(wù)的具體扣款規(guī)則以投資者與銷售機(jī)構(gòu)之間的約定為準(zhǔn)。

八、申購費(fèi)率

目前光大保德信旗下股票基金的申購業(yè)務(wù)采取"前端收費(fèi)"模式，故定期定額申購也只采取"前端收費(fèi)"模式，如無另行公告，定期定額申購費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式等同于一般的申購業(yè)務(wù)。

九、交易確認(rèn)

每期實(shí)際扣款日與基金申購申請(qǐng)日為同一日，以該日(T日)的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。投資者可自T＋2工作日起查詢申購成交情況。

十、變更與解約

如果投資者想變更每期扣款金額和扣款日期，可提出變更申請(qǐng)；如果投資者想終止定期定額申購業(yè)務(wù)，可提出解除申請(qǐng)，具體辦理程序請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

第二部分基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

一、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用投資者范圍

已持有本公司管理的開放式基金產(chǎn)品的投資者。

二、銷售機(jī)構(gòu)

投資者可通過國信證券股份有限公司辦理光大保德信基金公司旗下基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，本基金管理人還將會(huì)選擇其他銷售機(jī)構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)并將按有關(guān)規(guī)定予以公告。

三、基金轉(zhuǎn)換受理時(shí)間

投資者可在基金開放日申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。

四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由申請(qǐng)辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的基金投資者承擔(dān)。具體公式如下：

1、轉(zhuǎn)出金額：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

2、轉(zhuǎn)換費(fèi)用：

如果轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率〉轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率：

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率＋轉(zhuǎn)出金額×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率)×轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差/(1＋轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差)

如果轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率〉轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率：

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

各股票型基金在轉(zhuǎn)換過程中轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金或轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí)，則該基金計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)的申購費(fèi)率視為0；

基金在完成轉(zhuǎn)換后不連續(xù)計(jì)算持有期；

轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差為基金轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)得轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率之差。

具體贖回費(fèi)費(fèi)率以及各基金申購費(fèi)率差請(qǐng)參照相應(yīng)的基金合同或相關(guān)公告。

3、轉(zhuǎn)入金額與轉(zhuǎn)入份額：

轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

五、基金轉(zhuǎn)換規(guī)則

1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。

2、基金轉(zhuǎn)換采取"未知價(jià)"法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

3、基金轉(zhuǎn)換遵循"份額轉(zhuǎn)換"的原則，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額不得低于1000份，當(dāng)單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于1000份時(shí)，必須一次性申請(qǐng)轉(zhuǎn)換。

4、當(dāng)日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。

5、轉(zhuǎn)換費(fèi)用中申購補(bǔ)差費(fèi)實(shí)行外扣法收取，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。

6、光大增利A類(360008)和光大增利C(360009)類之間不能相互轉(zhuǎn)換；

六、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記

1、基金投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后即不得撤銷。

2、基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1工作日為基金份額持有人申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)成功后為基金持有人辦理相關(guān)的注冊(cè)登記手續(xù)。

3、本公司可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并按規(guī)定予以公告。

七、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：

1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；

2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；

4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定予以公告。

第三部分咨詢辦法

投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話、登錄本公司網(wǎng)站進(jìn)行咨詢。光大保德信基金公司客戶服務(wù)電話：400-820-2888，021-53524620，公司網(wǎng)站：www.epf.com.cn。

投資者可撥打國信證券股份有限公司客戶服務(wù)電話、或至國信證券股份有限公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行咨詢。國信證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：95536。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定投和銀行零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別?；鸲ㄍ妒且龑?dǎo)投資人進(jìn)行長期投資，平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

本公告的解釋權(quán)歸光大保德信基金管理有限公司。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

二零一零年一月五日