業(yè)內(nèi)人士介紹，目前證監(jiān)會(huì)還未向證券公司下發(fā)關(guān)于IB資格重審?fù)ㄖ?；預(yù)計(jì)重新檢查范圍主要包括制度、場(chǎng)地、人員、信息系統(tǒng)等。

證券時(shí)報(bào)記者 韋小敏

本報(bào)訊為應(yīng)對(duì)股指期貨推出及股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重新審核，部分證券公司日前已經(jīng)對(duì)內(nèi)部員工下發(fā)股指期貨投資指南，并籌備申報(bào)資料，加緊備戰(zhàn)。

監(jiān)管部門(mén)曾表示，將對(duì)券商IB業(yè)務(wù)進(jìn)行重新審查。業(yè)內(nèi)人士介紹，目前證監(jiān)會(huì)還未向證券公司下發(fā)關(guān)于IB資格重審?fù)ㄖ活A(yù)計(jì)重新檢查范圍主要包括制度、場(chǎng)地、人員、信息系統(tǒng)等。

監(jiān)管部門(mén)相關(guān)人士稱(chēng)，盡管證監(jiān)會(huì)對(duì)IB業(yè)務(wù)沒(méi)有新的通知，但是最近不少證券公司已經(jīng)開(kāi)始申報(bào)該資格。他表示，券商開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的門(mén)檻不會(huì)很高，只要手續(xù)齊備，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，一般具備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司應(yīng)該都可以開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)。

因?yàn)橹坝兴鶞?zhǔn)備，某中型券商相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，昨日該公司就向營(yíng)業(yè)部下發(fā)了股指期貨投資指南，要求員工熟悉后向客戶(hù)介紹。據(jù)悉，股指期貨投資指南涉及的內(nèi)容包括：符合法律法規(guī)，允許參與期貨交易的自然人和法人都可開(kāi)戶(hù)；投資者需攜帶本人身份證原件往證券營(yíng)業(yè)部，填寫(xiě)《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》，簽署《期貨交易合同》，隨后，證券公司將客戶(hù)資料送往期貨公司，期貨公司提供交易編碼給交易所，由交易所登記期貨專(zhuān)用交易編碼，然后開(kāi)設(shè)銀行結(jié)算賬戶(hù)。

某上海券商的相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，針對(duì)股指期貨交易這塊，目前該公司計(jì)劃將加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)教育，包括代理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)等。

自證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》至今，目前主要券商均已獲得IB總部資格，并且控股或參股了期貨公司。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司的業(yè)務(wù)合作，主要在商品期貨小范圍內(nèi)展開(kāi)。