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    國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金2009年第4季度報告

    2010年01月19日 20:52
    來源:中國證券網(wǎng)

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    基金代碼:020009 基金簡稱:國泰金鵬藍籌混合

    國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金2009年第4季度報告

    2009年12月31日

    基金管理人:國泰基金管理有限公司

    基金托管人:中國銀行股份有限公司

    報告送出日期:二?一?年一月二十日

    §1重要提示

    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

    基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2010年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。

    基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

    本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。

    本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。

    §2基金產(chǎn)品概況

    基金簡稱 國泰金鵬藍籌混合

    基金主代碼 020009

    基金運作方式 契約型開放式

    基金合同生效日 2006年9月29日

    報告期末基金份額總額 2,409,594,653.01份

    投資目標(biāo) 本基金將堅持并深化價值投資理念。在有效控制風(fēng)險的前提下,謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值,力爭獲取更高的超額市場收益。

    投資策略 (1)大類資產(chǎn)配置策略

    本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、證券市場走勢的分析,預(yù)測未來一段時間內(nèi)固定收益市場、股票市場的風(fēng)險與收益水平,結(jié)合基金合同的資產(chǎn)配置范圍組合投資止損點,借助風(fēng)險收益規(guī)劃模型,得到一定階段股票、債券和現(xiàn)金資產(chǎn)的配置比例。

    (2)股票資產(chǎn)投資策略

    本基金的股票資產(chǎn)投資采取核心-衛(wèi)星投資策略(Core-Satellite strategy),核心投資主要以新華富時藍籌價值100指數(shù)所包含的成分股以及備選成分股為標(biāo)的,構(gòu)建核心股票投資組合,以期獲得市場的平均收益(benchmark performance),這部分投資至少占基金股票資產(chǎn)的80%;同時,把握行業(yè)周期輪動、市場時機等機會,通過自下而上、精選個股、積極主動的衛(wèi)星投資策略,力爭獲得更高的超額市場收益(outperformance)。

    (3)債券資產(chǎn)投資策略

    本基金的債券資產(chǎn)投資主要以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合中短期的經(jīng)濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析,通過債券置換和收益率曲線配置等方法,實施積極的債券投資管理。

    業(yè)績比較基準(zhǔn) 業(yè)績比較基準(zhǔn)=60%*新華富時藍籌價值100指數(shù)+40%*新華巴克萊資本中國債券指數(shù)

    本基金的股票業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華富時藍籌價值100指數(shù),債券業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華巴克萊資本中國債券指數(shù)。

    風(fēng)險收益特征 本基金屬于中等風(fēng)險的證券投資基金品種,基金在獲取市場平均收益的同時,力爭獲得更高的超額收益。

    基金管理人 國泰基金管理有限公司

    基金托管人 中國銀行股份有限公司

    §3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

    3.1 主要財務(wù)指標(biāo)

    單位:人民幣

    主要財務(wù)指標(biāo) 報告期(2009年10月1日-2009年12月31日)

    1.本期已實現(xiàn)收益 115,009,285.70

    2.本期利潤 413,966,877.64

    3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.1757

    4.期末基金資產(chǎn)凈值 2,780,046,204.27

    5.期末基金份額凈值 1.154

    注:(1)本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益;

    (2)所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

    3.2 基金凈值表現(xiàn)

    3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

    階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④

    過去三個月 17.31% 1.43% 10.07% 1.05% 7.24% 0.38%

    3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較

    國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金

    累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖

    (2006年9月29日至2009年12月31日)

    注:本基金的合同生效日為2006年9月29日。本基金在六個月建倉期結(jié)束時,各項資產(chǎn)配置比例符合合同約定。

    §4管理人報告

    4.1 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡介

    姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明

    任職日期 離任日期

    黃焱 本基金的基金經(jīng)理、國泰金鑫封閉的基金經(jīng)理、基金管理部副總監(jiān) 2008-5-17 - 16 碩士研究生。曾任職于中期國際期貨公司、和利投資發(fā)展公司、平安保險公司投資管理中心。2003年1月加盟國泰基金管理有限公司,曾任職于中期國基金金泰基金經(jīng)理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金經(jīng)理,2006年7月至2008年5月?lián)螄┙瘕埿袠I(yè)混合的經(jīng)理,2007年4月起兼任國泰金鑫封閉的基金經(jīng)理,2008年5月起任國泰金鵬藍籌混合的基金經(jīng)理,2009年5月起任基金管理部副總監(jiān)。

    4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明

    本報告期內(nèi),本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,嚴格遵守基金合同和招募說明書約定,本著誠實信用、勤勉盡責(zé)、最大限度保護投資人合法權(quán)益等原則管理和運用基金資產(chǎn),在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。

    本報告期內(nèi),本基金未發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為,投資運作符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為,信息披露及時、準(zhǔn)確、完整,本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、投資組合與公司資產(chǎn)之間嚴格分開、公平對待,基金管理小組保持獨立運作,并通過科學(xué)決策、規(guī)范運作、精心管理和健全內(nèi)控體系,有效保障投資人的合法權(quán)益。

    4.3 公平交易專項說明

    4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

    本報告期內(nèi),本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定,通過嚴格的內(nèi)部風(fēng)險控制制度和流程,對各環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險和管理風(fēng)險進行有效控制,確保公平對待所管理的所有基金和投資組合,切實防范利益輸送行為。

    4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較

    截至本報告期末,本基金管理人管理的基金類型包括:封閉式基金、開放式基金的股票型基金、指數(shù)型股票基金、混合基金(偏股型)、債券基金(債券型)、債券基金(偏債型)、保本基金和貨幣基金等,其中封閉式基金兩只、股票型基金四只、混合基金(偏股型)三只。本基金和本基金管理人管理的其他同類型基金的業(yè)績表現(xiàn)差異均在5%之內(nèi)。

    4.3.3 異常交易行為的專項說明

    本報告期內(nèi),未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易。

    4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

    4.4.1 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析

    (1)2009年第四季度證券市場與投資管理回顧

    四季度,我國宏觀經(jīng)濟由快速回升進入平穩(wěn)發(fā)展階段,與宏觀經(jīng)濟關(guān)聯(lián)緊密的周期性行業(yè)及金融地產(chǎn)等大行業(yè)波動性降低,與消費相關(guān)的個股開始走強,如家電、醫(yī)藥、商業(yè)貿(mào)易和電子元器件等,另外低碳概念和鋼鐵也有一定表現(xiàn)。

    到四季度末期,大盤股相對中小盤股的估值折價已近歷史高位,同時股指期貨推出預(yù)期變強,判斷未來大中盤股走強可能性增大,因此本基金減持了漲幅較大、估值偏高脫離基本面的中小盤股票,增持了業(yè)績增長確定、估值優(yōu)勢突出的部分中大盤股,如銀行、煤炭等。

    (2)2010年第一季度證券市場及投資管理展望

    一年之計在于春,雖然考慮到寬松的宏觀政策開始逐漸變化,經(jīng)濟恢復(fù)速度也有可能放緩,但在經(jīng)濟增長確定性不斷增加的背景下,企業(yè)業(yè)績的增長將可能超出市場預(yù)期,且目前以銀行為代表的大盤藍籌股,估值普遍比較合理甚至略有低估,因此市場整體下行的空間有限。

    今年一季度本基金對市場持較為樂觀的態(tài)度,在股指期貨和融資融券推出預(yù)期不斷增強的背景下,目前大小盤股票的估值結(jié)構(gòu)可能會發(fā)現(xiàn)變化。下階段基金組合中將增加大盤股的配置比重,并重點關(guān)注受益于經(jīng)濟持續(xù)增長的資源類公司和受益于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的消費升級科技創(chuàng)新和節(jié)能減排相關(guān)公司。

    4.4.2 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)

    本基金在2009年四季度的凈值增長率為17.31%,同期業(yè)績比較基準(zhǔn)為10.07%。

    §5投資組合報告

    5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況

    序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)

    1 權(quán)益投資 2,500,548,419.09 89.49

    其中:股票 2,500,548,419.09 89.49

    2 固定收益投資 128,501,362.50 4.60

    其中:債券 128,501,362.50 4.60

    資產(chǎn)支持證券 - -

    3 金融衍生品投資 - -

    4 買入返售金融資產(chǎn) - -

    其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -

    5 銀行存款和結(jié)算備付金合計 140,418,134.17 5.03

    6 其他資產(chǎn) 24,848,686.49 0.89

    7 合計 2,794,316,602.25 100.00.

    5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

    代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

    A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 24,923,623.66 0.90

    B 采掘業(yè) 143,238,094.73 5.15

    C 制造業(yè) 1,077,675,543.07 38.76

    C0食品、飲料 132,581,522.41 4.77

    C1紡織、服裝、皮毛 - -

    C2木材、家具 - -

    C3造紙、印刷 19,122,213.78 0.69

    C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 243,867,671.25 8.77

    C5電子 96,958,150.25 3.49

    C6金屬、非金屬 176,264,895.39 6.34

    C7機械、設(shè)備、儀表 304,649,559.47 10.96

    C8醫(yī)藥、生物制品 104,231,530.52 3.75

    C99其他制造業(yè) - -

    D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 55,666,978.40 2.00

    E 建筑業(yè) 78,631,748.72 2.83

    F 交通運輸、倉儲業(yè) 31,767,187.90 1.14

    G 信息技術(shù)業(yè) 142,629,676.38 5.13

    H 批發(fā)和零售貿(mào)易 167,919,364.19 6.04

    I 金融、保險業(yè) 589,443,777.96 21.20

    J 房地產(chǎn)業(yè) 153,680,182.59 5.53,

    K 社會服務(wù)業(yè) 31,897,705.68 1.15

    L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 3,074,535.81 0.11

    M 綜合類 - -

    合計 2,500,548,419.09 89.95

    5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

    序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

    1 600036 招商銀行 9,099,337 164,243,032.85 5.91

    2 600875 東方電氣 2,765,674 120,609,240.66 4.34

    3 601318 中國平安 1,850,149 101,924,708.41 3.67

    4 600016 民生銀行 9,889,276 78,224,173.16 2.81

    5 000422 湖北宜化 3,657,424 78,086,002.40 2.81

    6 601166 興業(yè)銀行 1,732,918 69,853,924.58 2.51

    7 600048 保利地產(chǎn) 3,038,797 68,069,052.80 2.45

    8 600406 國電南瑞 1,379,212 67,526,219.52 2.43

    9 600030 中信證券 2,004,520 63,683,600040 2.29

    10 600900 長江電力 4,166,690 55,666,978.40 2.009

    5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

    序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

    1 國家債券 128,501,362.50 4.62.

    2 央行票據(jù) - -

    3 金融債券 - -

    其中:政策性金融債 - -

    4 企業(yè)債券 - -

    5 企業(yè)短期融資券 - -

    6 可轉(zhuǎn)債 - -

    7 其他 - -

    8 合計 128,501,362.50 4.62.

    5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

    序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

    1 010301 03國債⑴ 803,180 80,840,067.00 2.91

    2 010004 20國債⑷ 472,200 47,597,760.00 1.71

    3 010307 03國債⑺ 630 63,535.50 0.00

    5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

    本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

    5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細

    本基金本報告期末未持有權(quán)證。

    5.8 投資組合報告附注

    5.8.1 報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

    5.8.2 基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。

    5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

    序號 名稱 金額(元)

    1 存出保證金 713,372.36

    2 應(yīng)收證券清算款 21,142,767.767.

    3 應(yīng)收股利 -

    4 應(yīng)收利息 2,703,445.48

    5 應(yīng)收申購款 285,794.57

    6 其他應(yīng)收款 3,306.32

    7 待攤費用 -

    8 其他 -

    9 合計 24,848,686.49

    5.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

    本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

    5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

    序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 流通受限情況說明

    1 600875 東方電氣 63,540,000.00 2.29 定向增發(fā)

    §6開放式基金份額變動

    單位:份

    報告期期初基金份額總額 2,398,383,320.16

    報告期期間基金總申購份額 251,920,926.06

    報告期期間基金總贖回份額 240,709,593.21

    報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以"-"填列) -

    報告期期末基金份額總額 2,409,594,653.01

    §7備查文件目錄

    7.1 備查文件目錄

    1、關(guān)于同意國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金募集的批復(fù)

    2、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金合同

    3、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

    4、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金年度報告、半年度報告及收益分配公告

    5、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金代銷協(xié)議

    6、報告期內(nèi)披露的各項公告

    7、國泰基金管理有限公司營業(yè)執(zhí)照和公司章程

    7.2 存放地點

    本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點--上海市世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心39樓。

    7.3 查閱方式

    可咨詢本基金管理人;部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上查閱。

    客戶服務(wù)中心電話:(021)38569000,400-888-8688

    客戶投訴電話:(021)38569000

    公司網(wǎng)址:http://www.gtfund.com

    國泰基金管理有限公司

    二?一?年一月二十日

    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:基金 報告期 國泰 資產(chǎn) 
     

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