【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券法》第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

……

《證券法》第一百四十二條：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；

（三）有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；

（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；

（五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：

……

（三）對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；

……

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第三條：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券業(yè)也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第四條：證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況和證券市場(chǎng)發(fā)展需要，逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第六條：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年，……；

（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

（三）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，……；

（五）客戶資產(chǎn)安全、完整，……；

（六）已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，……；

（七）已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第七條：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

（一）融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；

（二）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議；

（三）融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明；

（五）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件；

（六）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第八條：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到前條規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

證監(jiān)會(huì)依照法定程序和本辦法規(guī)定的條件，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，組織專家對(duì)申請(qǐng)人的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

在同等條件下，優(yōu)先批準(zhǔn)凈資本水平居于前列的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第九條：獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》

取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第一條：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，按照“試點(diǎn)先行、逐步推開”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點(diǎn)辦法》和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點(diǎn)申請(qǐng)，我會(huì)將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試結(jié)果，擇優(yōu)確定首批試點(diǎn)證券公司。我會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)情況和試點(diǎn)效果，審慎穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍，有序推開，使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第二條：首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和以下條件：

1、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

2、最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。

3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。

4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試。

5、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

7、我會(huì)規(guī)定的其他條件。

我會(huì)將嚴(yán)格按照《監(jiān)管條例》、《試點(diǎn)辦法》及上述條件，對(duì)首批證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。成熟一家，批準(zhǔn)一家。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第三條：根據(jù)《行政許可法》和我會(huì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序規(guī)定，我會(huì)制定并公示《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可申報(bào)材料目錄及內(nèi)容要求》。符合條件的證券公司可按規(guī)定向我會(huì)提交申報(bào)材料，同時(shí)抄報(bào)證券公司住所地證監(jiān)局。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第四條：各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查及其他日常監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

試點(diǎn)工作啟動(dòng)實(shí)施后，有關(guān)證監(jiān)局還應(yīng)跟蹤試點(diǎn)公司業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，密切監(jiān)測(cè)試點(diǎn)公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)，督促試點(diǎn)公司切實(shí)做好投資者教育、客戶管理和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第五條：實(shí)行證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評(píng)價(jià)制度。我會(huì)委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專家對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。證券公司在提出試點(diǎn)申請(qǐng)前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，評(píng)價(jià)專家小組由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聘請(qǐng)證券交易所、證券登記結(jié)算公司和部分熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專業(yè)人士組成。

專業(yè)評(píng)價(jià)主要針對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶管理和投資者教育等。專業(yè)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和形式都應(yīng)遵循客觀公正的原則制定和實(shí)施。

《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》第七條：首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)取得成效后，我會(huì)將適時(shí)逐步放寬試點(diǎn)的條件，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，分期分批地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍。最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據(jù)自身實(shí)際情況，按照《試點(diǎn)辦法》的要求進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。在擴(kuò)大試點(diǎn)范圍前，我會(huì)另行公告相關(guān)的條件和標(biāo)準(zhǔn)。