要把投資者適當(dāng)性制度落到實處，把風(fēng)險防范放在突出位置

證券時報記者 于揚

本報訊 中國證監(jiān)會近日在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班。證監(jiān)會主席助理姜洋出席培訓(xùn)班并對股指期貨下一步的上市推進(jìn)工作提出四項要求：中金所要將投資者適當(dāng)性制度落到實處，各證券公司要嚴(yán)格開戶審核制度，本著“成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家”的宗旨進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))，積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試。

姜洋指出，推出股指期貨是貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準(zhǔn)備工作正積極有序推進(jìn)，要珍惜機(jī)遇，嚴(yán)控風(fēng)險，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度的各項要求，扎實推進(jìn)投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運行。

他表示，推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制，增加市場彈性；有利于形成股票市場市場化的資產(chǎn)價格形成機(jī)制；有利于培育股票市場成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊伍；有利于完善股票市場風(fēng)險管理的內(nèi)在體制機(jī)制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。

姜洋說，股權(quán)分置改革等資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，進(jìn)一步完善了市場運行的體制機(jī)制，為推出股指期貨創(chuàng)造了良好的市場環(huán)境。目前各項籌備工作已經(jīng)就緒，具備了推出股指期貨的現(xiàn)實條件。

對于下一步的上市推進(jìn)工作，姜洋為各期貨公司、證券公司提出四項要求。他說，中介機(jī)構(gòu)要切實增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，嚴(yán)格落實各項監(jiān)管要求，共同推進(jìn)股指期貨市場平穩(wěn)起步。一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當(dāng)性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強(qiáng)檢查，堅決打擊違法違規(guī)，加大責(zé)任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三是要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)，按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全，積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作，制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練工作。

姜洋強(qiáng)調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風(fēng)險，使用不當(dāng)也會引發(fā)風(fēng)險。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，做好風(fēng)險隱患排查工作，完善應(yīng)急預(yù)案，確保萬無一失。在開戶環(huán)節(jié)要嚴(yán)格落實好投資者適當(dāng)性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護(hù)投資者合法權(quán)益。要按照“把規(guī)則講透、把風(fēng)險講夠”的原則，持續(xù)深入地開展投資者教育工作。

據(jù)悉，此次培訓(xùn)班除對期貨公司和證券公司相關(guān)高管人員進(jìn)行培訓(xùn)外，還對期貨公司首席風(fēng)險官和開戶、交易、結(jié)算、合規(guī)、風(fēng)控等主要崗位的負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)骨干人員進(jìn)行股指期貨業(yè)務(wù)和規(guī)則的專項培訓(xùn)。針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)也將陸續(xù)展開。