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    證券業(yè)協(xié)會:券商可申請融資融券方案專業(yè)評價

    2010年01月28日 07:16
    來源:證券日報 作者:朱寶琛

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    中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人27日表示,將證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的專業(yè)評價納入證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評價機制內(nèi)進(jìn)行,有利于進(jìn)一步完善行業(yè)自律機制,提高行業(yè)自律水平。

    該負(fù)責(zé)人說,符合《指導(dǎo)意見》規(guī)定條件的證券公司,可以向證券業(yè)協(xié)會申請進(jìn)行試點實施方案的專業(yè)評價,并提交申請書、承諾書、試點實施方案等材料,具體要求可以參考《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式》。證券公司在申請材料中可以結(jié)合本公司試點準(zhǔn)備情況,詳細(xì)說明本公司業(yè)務(wù)試點實施方案的特點、做法和風(fēng)險控制措施的具體內(nèi)容。

    為保證試點實施方案專業(yè)評價的公正與公平,中國證券業(yè)協(xié)會將采取四方面的措施。

    一是細(xì)化評價指標(biāo)與要點,統(tǒng)一掌握評價的標(biāo)準(zhǔn)和尺度,盡量避免人為因素影響。在評價內(nèi)容上,將試點實施方案內(nèi)容進(jìn)一步分為證券公司內(nèi)部管理,與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié),業(yè)務(wù)合同與投資者教育,監(jiān)管重點關(guān)注事項等四個方面,并細(xì)化為十六大項指標(biāo),200個左右的要點進(jìn)行評價。在評價流程上,將通過審閱材料、聽取公司陳述與答辯、專家討論等環(huán)節(jié),集中對所有證券公司申報的試點實施方案的內(nèi)容、特色、差異等進(jìn)行綜合分析、評估和比較后,給出專業(yè)評價意見和結(jié)果。

    二是建立以問責(zé)制為核心的評價制度。首先,由協(xié)會聘任業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)險控制和監(jiān)管要求等方面內(nèi)容的專業(yè)人士擔(dān)任評價專家。 其次,擬定了專家工作守則,對評價專家的行為規(guī)范提出了具體要求。第三,證券公司在申請專業(yè)評價時,需要同時提交由公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人簽字蓋章的承諾書。

    三是建立了評價專家回避制度。規(guī)定評價專家與申請評價證券公司存在重大利益關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)履行回避義務(wù)的四種情形和強制回避的情形:本人或其直系親屬在申請評價證券公司中工作的;本人近五年內(nèi)曾在申請評價證券公司中工作的;本人所任職機構(gòu)與申請評價證券公司存在重大利益沖突的;其他可能影響評價工作公正性的情形。

    四是建立了公示制度。專業(yè)評價工作小組專家名單由協(xié)會在網(wǎng)站上公布,接受監(jiān)督。

    上述負(fù)責(zé)人表示,專業(yè)評價將主要針對試點實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性以及業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的落實情況進(jìn)行評價,主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險揭示書、客戶管理和投資者教育等。

    與此同時,該負(fù)責(zé)人還指出,開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點,是加強我國資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè),不斷豐富證券交易方式,完善市場功能,繼續(xù)夯實市場穩(wěn)定運行內(nèi)在基礎(chǔ),促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要舉措,也是拓寬證券公司業(yè)務(wù)范圍、改善證券公司盈利模式的有益探索。對各證券公司報送的試點實施方案進(jìn)行科學(xué)、專業(yè)的評估,一方面,通過比較達(dá)到將優(yōu)秀試點實施方案挑選出來的目的,并不斷優(yōu)化、細(xì)化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程;另一方面,通過評價也可以及時發(fā)現(xiàn)問題采取措施,降低試點過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險和問題,確保試點工作順利進(jìn)行。

    [責(zé)任編輯:hezl] 標(biāo)簽:融資融券業(yè)務(wù) 證券業(yè)協(xié)會 券商 
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