“中信證券有信心做好各項準(zhǔn)備工作，配合監(jiān)管部門，在融資融券、股指期貨等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極參與試點?！?月2日下午，在給本報記者的電子郵件中，中信證券（600030.SH）董秘兼新聞發(fā)言人譚寧如此表態(tài)。

1月31日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人公開指出：“一參一控”是證券公司融資融券業(yè)務(wù)首批試點的硬指標(biāo)。

但中信證券處置超限持有華夏基金和中信建投證券股權(quán)仍存懸念。

參考監(jiān)管層的明確表態(tài)——“合規(guī)經(jīng)營是選擇首批試點的必要條件”，中信證券躋身融資融券首批試點名單似已成小概率事件。

2月1日，中信證券以-6.51%領(lǐng)跌券商股。2日，中信證券依然飄綠。

2日下午收市后，面對市場關(guān)注和熱議，中信證券正式表態(tài)：“我們已做好開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項準(zhǔn)備工作，近期，公司將向中國證券業(yè)協(xié)會上報專業(yè)評價申請材料，然后，按有關(guān)要求向證監(jiān)會上報試點資格申請。

合規(guī)、試點兩手抓

上述電子郵件中，譚寧稱：“公司積極落實規(guī)范事項的同時，全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)。

目前，中信證券正順應(yīng)監(jiān)管要求積極推進(jìn)兩方面工作：按照監(jiān)管要求，抓緊解決一參一控和同業(yè)競爭、規(guī)范華夏基金股權(quán)等事項；另一方面，按照監(jiān)管部署，積極穩(wěn)步推進(jìn)融資融券和股指期貨等業(yè)務(wù)試點的準(zhǔn)備工作。

此前，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出：開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司按規(guī)定扣減凈資本的同時，還應(yīng)按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模50％的比例計算業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。因此，凈資本是券商一爭高下的重要“兵器”

“截至去年末，公司凈資產(chǎn)616億元（未經(jīng)審計），凈資本接近350億元，做好了試點的資金準(zhǔn)備?！弊T寧稱。

從業(yè)務(wù)部門和人員的配備看，中信證券已專門設(shè)立信用交易管理部負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)，主要準(zhǔn)備工作集中在融資融券業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的準(zhǔn)備和制度建設(shè)。

“2009年我們進(jìn)行了全年持續(xù)性仿真交易測試，建成目前國內(nèi)最先進(jìn)的融資融券交易系統(tǒng)，并完成了6家銀行的三方存管業(yè)務(wù)測試?！彼Q。

在譚寧看來，中信證券完全符合融資融券業(yè)務(wù)的技術(shù)要求與規(guī)范，具備開展業(yè)務(wù)的技術(shù)條件。

他告訴記者：“中信證券股指期貨業(yè)務(wù)的試點準(zhǔn)備工作在穩(wěn)步進(jìn)行中。

原則性解決方案已上報

中信證券和中信建投證券同為全國性、綜合性券商，兩者的前途命運(yùn)與中信如何處置超限持股緊密相連。

譚寧透露：“2009年底，中信證券已向深圳證監(jiān)局提交原則性解決方案，并向中國證監(jiān)會、相關(guān)主管部門做了專題匯報。目前，根據(jù)上報的原則性解決方案，正在抓緊落實。

中信證券尋求持股中信建投證券合規(guī)的解決之道，已歷經(jīng)2年嘗試，論證提出了很多不同的解決思路，“但是要克服涉及面廣、程序復(fù)雜等困難”