第四章 一般程序

第一節(jié) 立 案

第十五條 煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)違法嫌疑或者收到舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起七日內(nèi)予以核查并決定是否立案；案情重大、復(fù)雜需要延長(zhǎng)立案決定期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并書(shū)面告知當(dāng)事人。

第十六條 有下列情形之一的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)立案查處：

(一)經(jīng)初步調(diào)查，掌握了一定的違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；

(二)根據(jù)舉報(bào)人提供的當(dāng)事人違法事實(shí)和證據(jù)，需要立案查處的；

(三)掌握了當(dāng)事人違法活動(dòng)線索，且有違法嫌疑需要繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查的；

(四)上級(jí)煙草專賣行政主管部門指定管轄的案件；

(五)依法應(yīng)當(dāng)立案查處的其他情形。

第十七條 辦理立案的，應(yīng)當(dāng)由承辦人填寫立案報(bào)告表并附辦案相關(guān)材料，報(bào)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的日期為立案日期。

對(duì)正在發(fā)生的違法活動(dòng)，有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即查處，并在查處后七日內(nèi)依法補(bǔ)辦立案手續(xù)。

第十八條 有下列情形之一的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)不予立案；已經(jīng)立案的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷：

(一)違法行為超過(guò)法律規(guī)定的行政處罰時(shí)限的；

(二)不屬于本機(jī)關(guān)管轄的；

(三)違法事實(shí)不成立，或者違法行為顯著輕微且已改正的；

(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定不予立案的其他情形。

不予立案或者撤銷立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案或者撤銷立案報(bào)告表，報(bào)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的案件，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)移送其他行政機(jī)關(guān)。

第十九條 對(duì)于舉報(bào)或者其他機(jī)關(guān)移送的案件，煙草專賣行政主管部門決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知具名的舉報(bào)人或者移送機(jī)關(guān)。

煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)將不予立案的情況立卷歸檔。

第二十條 執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。當(dāng)事人有權(quán)依法申請(qǐng)執(zhí)法人員回避。

執(zhí)法人員的回避，由本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人決定；煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人的回避，由上一級(jí)煙草專賣行政主管部門決定。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第二十一條 煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法全面、客觀、公正地收集、調(diào)取證據(jù)材料。

第二十二條 煙草專賣行政主管部門進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于二人。

執(zhí)法人員查處違法行為，應(yīng)當(dāng)佩戴國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門制發(fā)的徽章，出示省級(jí)以上煙草專賣行政主管部門簽發(fā)的檢查證件。

第二十三條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)包括以下幾種：

(一)書(shū)證；

(二)物證；

(三)詢問(wèn)筆錄；

(四)證人證言；

(五)視聽(tīng)資料；

(六)鑒定結(jié)論；

(七)勘驗(yàn)、檢查筆錄。

前款規(guī)定的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法律關(guān)于證據(jù)的規(guī)定并查證屬實(shí)后，方能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。

第二十四條 執(zhí)法人員需要從有關(guān)單位查閱、復(fù)制與違法活動(dòng)有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他材料的，應(yīng)當(dāng)出示縣級(jí)以上煙草專賣行政主管部門出具的協(xié)助調(diào)查函。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)；調(diào)取原始證據(jù)確有困難的，可以將原件復(fù)印、復(fù)制、摘抄、拍照，并由原始證據(jù)持有人簽字或者以其他方式確認(rèn)復(fù)印件、復(fù)制件、摘抄件、照片與原件相符。

證據(jù)材料涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)予以保密。

第二十五條 提取物證應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，出具物品清單并由執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽字或者以其他方式確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕確認(rèn)或者不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)有二名以上見(jiàn)證人在場(chǎng)確認(rèn)；見(jiàn)證人不足二名或者拒絕確認(rèn)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在物品清單上注明情況并簽字。

第二十六條 執(zhí)法人員詢問(wèn)當(dāng)事人、證人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行，并向其說(shuō)明依法享有的權(quán)利和提供偽證或者隱匿證據(jù)的法律責(zé)任。

詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)；被詢問(wèn)人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在筆錄上逐頁(yè)簽字或者以其他方式確認(rèn)。筆錄有差錯(cuò)、遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問(wèn)人更正或者補(bǔ)充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽字或者以其他方式確認(rèn)；被詢問(wèn)人拒絕確認(rèn)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明情況并簽字。

第二十七條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集視聽(tīng)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況。視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)附相關(guān)話語(yǔ)的文字記錄。

第二十八條 對(duì)涉嫌違法行為發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作檢查筆錄并交當(dāng)事人簽字或者以其他方式確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕確認(rèn)或者不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)有二名以上見(jiàn)證人在場(chǎng)確認(rèn)；見(jiàn)證人不足二名或者拒絕確認(rèn)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在檢查筆錄上注明情況并簽字。

第二十九條 需要對(duì)煙草專賣品的真?zhèn)蔚葘ｉT事項(xiàng)進(jìn)行鑒定的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項(xiàng)及相關(guān)材料的委托鑒定書(shū)，委托具有鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

煙草專賣品真?zhèn)蔚蔫b定檢測(cè)工作，由國(guó)務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理部門指定的煙草質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第三十條 需要委托其他煙草專賣行政主管部門協(xié)助調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)出具協(xié)助調(diào)查函，受委托的煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助；無(wú)法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)函告委托部門。

第三十一條 執(zhí)法人員調(diào)查取證需要郵政、電信、銀行等單位予以協(xié)助、配合的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十二條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)進(jìn)行先行登記保存。

煙草專賣行政主管部門先行登記保存證據(jù)，應(yīng)當(dāng)出具先行登記保存通知書(shū)，由執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽字或者以其他方式確認(rèn)后，分別交當(dāng)事人和本煙草專賣行政主管部門。當(dāng)事人拒絕確認(rèn)或者不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)有二名以上見(jiàn)證人在場(chǎng)確認(rèn)；見(jiàn)證人不足二名或者拒絕確認(rèn)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在先行登記保存通知書(shū)上注明情況并簽字。

先行登記保存期間，任何人不得銷毀或者轉(zhuǎn)移先行登記保存的證據(jù)。

第三十三條 對(duì)于依法先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在七日內(nèi)采取下列措施：

(一)及時(shí)采取復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

(二)需要鑒定的，及時(shí)送交有關(guān)機(jī)構(gòu)鑒定并告知當(dāng)事人所需時(shí)間；

(三)依法應(yīng)當(dāng)移送其他有關(guān)部門處理的，作出移送決定并書(shū)面告知當(dāng)事人；

(四)違法事實(shí)不成立或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，決定解除先行登記保存措施并告知當(dāng)事人。

第三十四條 執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)立案事由以外的涉嫌違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人決定是否對(duì)該涉嫌違法行為一并進(jìn)行調(diào)查。

第三十五條 調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)立案之日起三十日內(nèi)終結(jié)。案情重大、復(fù)雜需要延長(zhǎng)調(diào)查取證期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并書(shū)面告知當(dāng)事人。

第三十六條 調(diào)查終結(jié)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)提交案件處理審批表。案件處理審批表包括當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)和證據(jù)、對(duì)涉嫌違法行為的定性意見(jiàn)、處理建議及其法律依據(jù)等內(nèi)容。