中金所辦字〔2010〕21號(hào)

各會(huì)員單位：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶要求，嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)，切實(shí)做好客戶開(kāi)戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運(yùn)行?，F(xiàn)將開(kāi)立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下：

一、指導(dǎo)原則

根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想，確定開(kāi)戶工作的指導(dǎo)原則為：加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開(kāi)戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。

二、受理時(shí)間

根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)我所)定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶開(kāi)立股指期貨交易編碼申請(qǐng)。

三、嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

會(huì)員單位要嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求，制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)我所備案，報(bào)備審核無(wú)異議后方可受理客戶開(kāi)戶。

四、嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶相關(guān)規(guī)定

會(huì)員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào))和中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》和中統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案(試行)》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實(shí)開(kāi)戶實(shí)名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實(shí)保障開(kāi)戶工作順利進(jìn)行。

五、特殊法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交易編碼相關(guān)規(guī)定

特殊法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會(huì)員單位對(duì)特殊法人機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到我所辦理相關(guān)開(kāi)戶手續(xù)。

六、客戶信息填報(bào)及管理

會(huì)員單位為客戶申請(qǐng)交易編碼前，應(yīng)按照監(jiān)控中心和我所的開(kāi)戶要求在開(kāi)戶系統(tǒng)認(rèn)真填報(bào)客戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼、所屬營(yíng)業(yè)部編碼等相關(guān)信息，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

七、嚴(yán)格規(guī)范開(kāi)戶行為，認(rèn)真做好開(kāi)戶組織工作

各會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、監(jiān)控中心和我所有關(guān)股指期貨開(kāi)戶工作的各項(xiàng)要求，嚴(yán)格規(guī)范開(kāi)戶行為，認(rèn)真做好開(kāi)戶組織工作，確保開(kāi)戶工作平穩(wěn)進(jìn)行。

(一)搞好開(kāi)戶預(yù)估，制訂開(kāi)戶計(jì)劃，平穩(wěn)安排進(jìn)度，避免集中開(kāi)戶、突擊開(kāi)戶。

(二)制訂詳細(xì)的開(kāi)戶工作方案，安排好足夠的人力、場(chǎng)地和相應(yīng)的資料、設(shè)施。

(三)嚴(yán)格開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開(kāi)戶流程，不得以任何形式放松開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化正常流程。

(四)開(kāi)戶過(guò)程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作，不得以下達(dá)開(kāi)戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

(五)及時(shí)化解開(kāi)戶工作中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，并密切配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和我所開(kāi)展的開(kāi)戶現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作。

(六)每日向我所報(bào)送客戶開(kāi)戶動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)溝通開(kāi)戶進(jìn)展情況。

特此通知。

中國(guó)金融期貨交易所

二?一?年二月二十日