證券時(shí)報(bào)記者 游石

本報(bào)訊 2月20日，中金所向會(huì)員單位發(fā)布《關(guān)于開立股指期貨交易編碼的通知》，宣布今日9時(shí)起受理投資者的開戶申請，并要求期貨公司不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

上述通知要求，會(huì)員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、中金所有關(guān)要求，制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中金所備案，報(bào)備審核無異議后方可受理客戶開戶；認(rèn)真落實(shí)開戶實(shí)名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實(shí)保障開戶工作順利進(jìn)行。

而特殊法人機(jī)構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會(huì)員單位對特殊法人機(jī)構(gòu)的開戶申請材料進(jìn)行審核后，要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到中金所辦理相關(guān)開戶手續(xù)。

中金所要求會(huì)員單位在為客戶申請交易編碼前，應(yīng)按照監(jiān)控中心和中金所的開戶要求在開戶系統(tǒng)認(rèn)真填報(bào)客戶名稱、證件號碼、所屬營業(yè)部編碼等相關(guān)信息，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

通知還要求，各會(huì)員單位要做好開戶預(yù)估，制訂開戶計(jì)劃，平穩(wěn)安排進(jìn)度，避免集中開戶、突擊開戶；制訂詳細(xì)的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應(yīng)的資料、設(shè)施；嚴(yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標(biāo)準(zhǔn)，簡化正常流程；開戶過程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作，不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶；及時(shí)化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題，并密切配合中國證監(jiān)會(huì)和中金所開展的開戶現(xiàn)場督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作；每日向中金所報(bào)送客戶開戶動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)溝通開戶進(jìn)展情況。