早報記者 忻尚倫

根據(jù)規(guī)定，投資者必須到營業(yè)部現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，且必須實名開戶。各家期貨公司和券商營業(yè)部的工作人員昨日提醒，開戶當(dāng)天必須帶齊材料。

據(jù)申銀萬國陸家浜路營業(yè)部工作人員介紹，投資者需要提交的材料包括：1.開戶本人身份證原件；2.指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人身份證復(fù)印件(新版身份證須復(fù)印正反兩面)；3.可用資金余額不低于50萬元的本人銀行借記卡，作為期貨結(jié)算賬戶；4.本人投資經(jīng)歷的證明文件。

“如果你的商品期貨和仿真交易都是在我們公司做的，那我們現(xiàn)場就能幫你拉出來。但如果是在其他公司做的，就要你自己去交易單位拉出來并蓋章，再拿來給我們?！鄙鲜鰻I業(yè)部工作人員說。

另外，其他一度被投資者詬病的“繁瑣”材料，如學(xué)歷或?qū)W位證明、財務(wù)狀況證明、人民銀行出具的個人誠信狀況證明等，都是作為加分項，“不是必須要，如果評估表選項已滿了70分的話”

他說，投資者遞交開戶材料后，客服人員會進行回訪，告知投資者交易編碼、查詢密碼等，并指導(dǎo)交易等。

而國泰君安期貨的要求則是：1.開戶本人身份證原件；2.可用資金余額不低于50萬元的本人銀行借記卡；3.投資經(jīng)歷的證明文件。根據(jù)該公司的要求，投資者如果擁有可用資金余額不低于100萬元的本人銀行借記卡，可無須提供個人誠信狀況證明，即可直接開戶。

“三有”投資者才能開戶

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者想要搭上期指這班車，必須滿足三個硬性要求：

首先，投資者開戶的資金門檻為50萬元。此外，一般法人投資者還須符合凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的要求。

其次，擬參與股指期貨交易的投資者需通過股指期貨知識測試。據(jù)了解，該測試將由中金所提供考題，期貨公司負責(zé)具體操作，合格分數(shù)線為80分。

第三，投資者必須具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

除以上三項硬性要求外，投資者還須進行一個反映其綜合情況的評估，評估項目包括投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等。綜合評估滿分為100分，70分以上算作“合格”

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司將根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù)，扣減分數(shù)不設(shè)上限。

券商營業(yè)部尚不能辦理開戶

虎年第一個交易日，股指期貨正式啟動開戶。據(jù)早報記者了解到，由于很多配套工作尚未完成，滬上沒有一家券商營業(yè)部獲得IB(介紹經(jīng)紀商)資格，這就意味著投資者現(xiàn)在還不能到券商營業(yè)部去開通股指期貨交易賬戶。

所謂IB業(yè)務(wù)，指證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)，期貨公司為此需向證券公司支付傭金。

今年1月，證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，要求之前已經(jīng)獲得IB資格的券商營業(yè)部重新對照新的監(jiān)管要求進行梳理，并參加IB業(yè)務(wù)資格考試。

一滬上券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責(zé)人說，春節(jié)前他們派了3個人去參加了上述考試，“1個營業(yè)部負責(zé)人，2個IB業(yè)務(wù)專員?！痹撠撠?zé)人透露，考試名額是根據(jù)券商在滬營業(yè)部數(shù)量約20%的比例來派發(fā)的，而所有參加了考試的券商均未拿到考試成績，也不清楚何時能獲得IB資格。

上述負責(zé)人預(yù)計，首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的券商營業(yè)部也不會很多。

另一營業(yè)部工作人員稱，該營業(yè)部拿到IB業(yè)務(wù)資格后，就會向所有客戶發(fā)出股指期貨開戶通知。