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    “兩融”業(yè)務(wù)中擔(dān)保證券的權(quán)益處理

    2010年03月01日 01:15
    來源:證券時報

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    投資者提交充抵保證金的證券和通過信用證券賬戶買入的證券,均作為擔(dān)保證券記入在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,而非客戶的普通證券賬戶。那么,客戶如何行使對證券發(fā)行人的權(quán)利?擔(dān)保證券涉及權(quán)利行使、權(quán)益分派、收購、退市時,如何進行相關(guān)權(quán)益處理?本文將為投資者簡要介紹這方面的內(nèi)容。

    一、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券如何行使對證券發(fā)行人的權(quán)利?

    答:對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

    客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券應(yīng)由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的各項權(quán)利。證券登記結(jié)算機構(gòu)《融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(以下簡稱《實施細(xì)則》)第四十五條規(guī)定,客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

    客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。這些擔(dān)保證券的名義持有人是證券公司,而投資者則是對應(yīng)的“權(quán)益擁有人”。作為名義持有人,證券公司向發(fā)行人行使權(quán)利時,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見,并按照其意見辦理。

    二、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時,如何進行權(quán)益處理?

    答:當(dāng)擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時,以證券公司名義參與投票?!秾嵤┘?xì)則》第四十六條規(guī)定,擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時,由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。

    需要說明的是,證券公司參加投票時,是作為名義持有人參與的。證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易投資者的投票意愿,并根據(jù)投資者的意愿進行投票。

    三、擔(dān)保證券涉及紅利、利息等現(xiàn)金派發(fā)時,如何進行權(quán)益處理?

    答:當(dāng)擔(dān)保證券涉及紅利、利息等現(xiàn)金派發(fā)時,由證券發(fā)行人委托登記結(jié)算機構(gòu)進行派發(fā)?!秾嵤┘?xì)則》第四十七條規(guī)定,證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時,證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

    需要說明的是,證券登記結(jié)算機構(gòu)在實際操作時,是按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息給證券公司,涉及的利息稅由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)信用交易投資者的身份,區(qū)分自然人或法人加以計算。證券公司在收到現(xiàn)金紅利和利息款項后,應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易投資者。

    四、擔(dān)保證券涉及紅股、權(quán)證等證券派發(fā)時,如何進行權(quán)益處理?

    答:當(dāng)擔(dān)保證券涉及紅股、權(quán)證等證券無償派發(fā)時,由證券發(fā)行人委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理。按照看穿式二級賬戶體系的架構(gòu),證券登記結(jié)算機構(gòu)既要相應(yīng)將派發(fā)的證券記入到證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,同時也要相應(yīng)維護投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。對于后一賬戶維護行為,從法律上看,是證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券公司的委托辦理的。

    五、擔(dān)保證券涉及配售、增發(fā)時,如何進行權(quán)益處理?

    答:當(dāng)擔(dān)保證券涉及配售、增發(fā)時,由證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)置配股權(quán),并相應(yīng)維護投資者信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)?!秾嵤┘?xì)則》第四十九條規(guī)定,當(dāng)證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán),并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

    在實際配售或增發(fā)時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況,通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托,相關(guān)認(rèn)購委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息,證券登記結(jié)算機構(gòu)將認(rèn)購證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

    六、擔(dān)保證券涉及收購情形時,如何進行權(quán)益處理?

    答:《實施細(xì)則》第五十一條規(guī)定,擔(dān)保證券涉及收購情形時,投資者不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。這一規(guī)定主要是為了避免屆時擔(dān)保證券劃出導(dǎo)致證券公司融資融券債權(quán)擔(dān)保不足。當(dāng)然,這一規(guī)定并非剝奪投資者參與預(yù)受要約的權(quán)利。 (中登公司供稿)

    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:證券 擔(dān)保 證券公司 賬戶 
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