案由：關于完善礦業(yè)權市場建設、將礦產(chǎn)資源配置向具有社會責任感企業(yè)傾斜的提案

提案人：周中樞

內容：

隨著我國工業(yè)化、城市化進程的加速推進，對礦產(chǎn)資源的需求將保持在高位。為解決礦產(chǎn)資源對我國經(jīng)濟社會發(fā)展形成的瓶頸約束作用，我國一直實施兩種資源、兩個市場的資源戰(zhàn)略。尤其是近期來，面對新的形勢，國家提出了更加注重立足國內保障資源供應的戰(zhàn)略路徑，這具有重要戰(zhàn)略意義。但是，如何落實好立足國內的戰(zhàn)略部署，面臨一些問題和挑戰(zhàn)，尤其是在重要礦產(chǎn)資源配置過程中，存在一些突出問題。

礦產(chǎn)資源的配置過程其實就是礦業(yè)權(探礦權、采礦權)配置的過程，由于我國采礦權的配置實行探礦權人優(yōu)先取得制度，因此，礦業(yè)權配置的主要問題集中在探礦權的配置上。探礦權配置方面的問題主要表現(xiàn)在：一是探礦權申請人門檻低，導致探礦權被一些不具備相應投資能力、不具有地勘技術基礎的企業(yè)占據(jù)，探礦投入無法保證，更談不上實現(xiàn)找礦突破；二是“圈而不探”，一些探礦權人申請到探礦權并不是要開展地質找礦，而是進行炒作礦權，倒買倒賣，牟取暴利，對礦業(yè)權市場形成巨大危害；三是“以探代采”，有些探礦權人以地質探礦之名，行采礦之實，這是嚴重違反國家法律法規(guī)的行為。四是一些重要成礦區(qū)帶上可能形成大型礦的資源區(qū)塊，在探礦權配置過程中，被人為割裂成一個個小礦權，將本可以通過整裝勘查形成世界級礦山的大礦山資源，被割裂成一個個小礦，不僅在探礦階段無法實現(xiàn)整裝勘查，而且在進入開發(fā)后，導致超層越界開采、浪費資源、低水平重復建設、破壞環(huán)境、安全事故頻發(fā)等突出問題。在目前國內礦業(yè)發(fā)展階段下，如果進入礦山開發(fā)后，再行資源整合，難度大、成本高、問題復雜。這些問題從根本上限制了地質找礦的正常開展，一些有實力、有能力的找礦單位，卻苦于拿不到探礦權，極大限制了國家通過加大地質找礦力度提高資源保障能力的戰(zhàn)略實施。

這些問題已經(jīng)引起了國土資源管理部門的高度重視，近年來，開展了一些有針對性的整治措施，取得了積極效果。但是，分析這些問題產(chǎn)生的原因，根源于我國礦產(chǎn)資源法律法規(guī)部分內容已經(jīng)不能有效適應形勢發(fā)展的需要，有必要在某些方面進行改進。建議國家在礦業(yè)權配置過程中，將礦業(yè)權向具備社會責任感的企業(yè)傾斜，并在礦業(yè)權出讓、轉讓及相關方面建立必要的配套政策。具體提出以下建議：

(一)建議國家明確把礦業(yè)權優(yōu)先配置給具有社會責任感的企業(yè)，并建立相應的配套機制。

在利益的驅動下，有些企業(yè)不擇手段獲得礦權，拿到后主觀上不履行責任或者根本不具備履行責任的能力，導致上述問題的發(fā)生。建議國家礦政管理部門應該明確，將礦業(yè)權優(yōu)先配置給具有社會責任感的企業(yè)，并建立礦業(yè)權人的社會責任感動態(tài)評價監(jiān)管體系，主要包括：首先建立礦業(yè)權申請人的社會責任感評價體系，礦政部門據(jù)此對礦業(yè)權申請人進行社會責任感評價，社會責任感方面合格者優(yōu)先獲得礦業(yè)權配置。社會責任感評價指標可以從過往業(yè)績、找礦經(jīng)驗、投資資金、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、資源節(jié)約等方面綜合考量建立。尤其對于整裝勘查等大型重要地質勘查項目，更需要對礦業(yè)權人的社會責任感水平進行評價，以確保重要礦產(chǎn)勘查的質量和效益。其次，加強對礦業(yè)權人的社會責任感水平的動態(tài)評價，對礦業(yè)權人在履行社會責任方面進行動態(tài)監(jiān)督評價，作為在礦業(yè)權配置過程中考量的主要依據(jù)；可以將其納入礦業(yè)權管理的全過程，逐步形成礦業(yè)權人自我約束的良性機制。雖然這項工作的完成需要付出艱苦努力，但是對于促進我國礦業(yè)長遠健康發(fā)展，具有重要意義，可以在有條件的地方局部試點，逐步摸索完善后推廣。

(二)建議國家建立全國統(tǒng)一、開放、競爭、有序的礦業(yè)權交易機構

當前隨著礦業(yè)權市場改革的不斷深入，一些復雜的問題也逐漸顯現(xiàn)出來，主要表現(xiàn)在：礦業(yè)權一級市場發(fā)展不均衡、規(guī)則不一致、政策不協(xié)調、監(jiān)管不到位。礦業(yè)權二級市場登記確權、清算轉讓等關鍵環(huán)節(jié)缺位，信息披露技術標準不一致，基本形不成二級市場。由于相關法律規(guī)定不同，礦業(yè)權人以轉讓礦業(yè)公司股權方式逃避轉讓審批的礦業(yè)權“隱型”轉讓十分突出。已建立的有形市場發(fā)展不規(guī)范，在運行體制、功能、業(yè)務范圍、收費標準等方面各行其是，在稅費征繳、收益分成、稅費使用等信息不對稱。建立國家統(tǒng)一、開放、競爭、有序的礦業(yè)權交易機構勢在必行。

國家級礦業(yè)權交易機構是國家礦業(yè)權及礦業(yè)公司股權交易的法定場所，為礦業(yè)權和礦業(yè)公司股權交易提供場所和交易設施，其定位為國家礦業(yè)權市場的組織管理機構。通過國家級礦業(yè)權交易機構的設立，建立國家統(tǒng)一、開放、競爭、有序的礦業(yè)權交易體系，規(guī)范礦業(yè)權出讓市場，培育、顯化礦業(yè)權轉讓市場，實現(xiàn)礦業(yè)權出讓市場與轉讓市場統(tǒng)一，場內市場與網(wǎng)絡市場同步，礦業(yè)權市場與礦業(yè)資本市場融合，市場與法律、經(jīng)濟、行政監(jiān)管有序運行。堅持公開、公正、公平和自愿、有償、誠實信用原則，找準礦業(yè)權市場定位，健全交易機構的市場功能，以保護投資人利益為原則，以交易機構市場準入資格認定制度為基礎，有效防范市場風險，促進國家礦業(yè)權市場健康發(fā)展。

(三)建議發(fā)展、探索礦業(yè)資本市場

目前，我國礦業(yè)領域中風險勘查市場、證券市場、期貨市場和衍生品市場的研究尚處于起步階段，并且缺乏有效的市場風險控制方法和手段。礦業(yè)是資金密集型產(chǎn)業(yè)，礦業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要強大的資本平臺，參照國際發(fā)達礦業(yè)國家做法，我國應該大力發(fā)展、探索建立礦業(yè)資本市場。一是建立礦產(chǎn)風險勘查資本市場。礦產(chǎn)風險勘查投融資市場在勘查“五要素”中居于關鍵地位，是聯(lián)結政府和企業(yè)的紐帶，是礦業(yè)權市場有效運作的必要和充分條件。二是將礦產(chǎn)風險勘查資本作為風險資本和創(chuàng)業(yè)資本對待，在資本和金融市場較為成熟的中心區(qū)開展試點。三是勘查類公司在創(chuàng)業(yè)板市場上市。在發(fā)行條件方面，針對勘查企業(yè)的實際情況，制定相應的定量標準和定性規(guī)范要求。指定專門的勘查公司上市條例，設置專門的礦業(yè)板塊。支持礦產(chǎn)勘查公司私募，不作為非法集資對待。制定專門的礦產(chǎn)勘查公司會計準則，完善礦產(chǎn)勘查信息披露制度。可以考慮依托礦業(yè)權交易市場，采取先行先試辦法，試行摸索經(jīng)驗，完善制度建立的基礎上逐漸推廣。