新設(shè)基金公司試水先專戶后公募
曠野
近日,本報(bào)記者從多位基金業(yè)內(nèi)人士處獲悉:基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格認(rèn)定很可能調(diào)整。
“監(jiān)管層有意在新獲批成立的基金公司中試點(diǎn),即試點(diǎn)公司先開(kāi)展專戶理財(cái)業(yè)務(wù),然后監(jiān)管層將視公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況再考慮批準(zhǔn)發(fā)行公募基金產(chǎn)品?!蹦迟Y產(chǎn)規(guī)模排名前十大的基金公司高管向記者透露。
該高管指出:“如果推行此類試點(diǎn),就意味著監(jiān)管層對(duì)基金公司申請(qǐng)專戶理財(cái)業(yè)務(wù)資格不再有資產(chǎn)管理規(guī)模的下限限制。
2008年初專戶理財(cái)業(yè)務(wù)(即基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))正式推開(kāi)以來(lái),資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到200億元就沒(méi)有該業(yè)務(wù)的申請(qǐng)資格,而對(duì)小型基金公司尤其是基金業(yè)內(nèi)新軍而言,逾越200億元大關(guān)并非易事。
如已有七年歷史的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司,及成立兩年的農(nóng)銀匯理基金管理有限公司均在資產(chǎn)規(guī)模門檻前止步,暫無(wú)緣專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。
“去年一對(duì)多業(yè)務(wù)開(kāi)閘以來(lái),有關(guān)部門一直在關(guān)注、研究基金管理公司開(kāi)展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)的相關(guān)情況,其中包括業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格等?!币晃唤咏O(jiān)管層的人士告訴本報(bào)記者,“如果放開(kāi)該業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格的資產(chǎn)管理規(guī)模限制,最快可能在融資融券及股指期貨兩項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)順利推出之后。
200億元門檻由新基金打破?
據(jù)上述人士介紹,2010年首批新基金公司有望在4-5月份獲批成立,“新基金公司中不排除率先獲得專戶理財(cái)業(yè)務(wù)資格的可能。
“春節(jié)假期過(guò)后,監(jiān)管層已對(duì)數(shù)家遞交申請(qǐng)擬成立的新基金公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,預(yù)計(jì)其中將有幸運(yùn)兒上半年獲頒牌照。”該人士表示。
一家擬成立的基金公司股東方人士告訴記者:“3月初,監(jiān)管層來(lái)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò),就目前各項(xiàng)準(zhǔn)備材料和人員配備情況看,公司成立后的工作計(jì)劃重點(diǎn)將放在專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。
該公司2008年就開(kāi)始等待監(jiān)管層批準(zhǔn)其成立,現(xiàn)已招募近20名投研人員,掛職于研究部,其中數(shù)名投研人員入職前都被告知將在公司正式成立后轉(zhuǎn)為專戶理財(cái)?shù)臉I(yè)務(wù)方向。
2007年底,證監(jiān)會(huì)本著“審慎推進(jìn)”的原則,開(kāi)展基金公司專戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn),并在當(dāng)年11月發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(下稱《試點(diǎn)辦法》)以及關(guān)于實(shí)施《試點(diǎn)辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知。
《試點(diǎn)辦法》規(guī)定,凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的基金管理公司,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以變更經(jīng)營(yíng)范圍,開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
同時(shí),上述通知明確,符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)管理規(guī)模是指最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元或等值外匯資產(chǎn)。
該準(zhǔn)入門檻已實(shí)行兩年之久,證監(jiān)會(huì)公開(kāi)信息顯示,截至2009年8月,國(guó)內(nèi)共有60家基金管理公司,其中35家獲準(zhǔn)開(kāi)展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。
上述基金公司高管認(rèn)為:“新基金公司先專戶后公募的業(yè)務(wù)進(jìn)程符合海外市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家多是采取嚴(yán)格控制公募基金管理資格的監(jiān)管政策,因?yàn)楣蓟鹈鎸?duì)的投資者更多,影響更大。
專戶理財(cái)業(yè)務(wù)定位于基金公司與少數(shù)特定客戶之間進(jìn)行,“這類似于私募,適當(dāng)時(shí)候適當(dāng)放開(kāi)監(jiān)管,符合監(jiān)管層搞專戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的初衷,即有利于基金公司擴(kuò)展新的業(yè)務(wù)渠道,做好做強(qiáng)基金公司及基金業(yè)?!痹摳吖鼙硎?。
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