□本報記者 朱茵

“在銀期轉賬上，不允許資金直接從證券公司賬戶劃到期貨公司賬戶”。近日，國泰君安證券在開展股指期貨的IB業(yè)務時特別提醒投資者。他們表示，未來IB業(yè)務將推至全國，并將推進客戶的分類管理，為創(chuàng)新業(yè)務做好準備。

證期資金不可直接劃轉

目前證券公司營業(yè)部要求客戶在開戶當日有50萬的保證金。在銀期轉賬上，不允許資金直接從證券公司賬戶劃到期貨公司賬戶。投資者可辦一張期證雙方均受理的銀行卡，在資金的劃轉上更為方便。

目前對投資者而言，在期貨公司或證券公司IB營業(yè)部辦理股指期貨開戶流程沒有明顯區(qū)別。首批試點的一些營業(yè)部在股指期貨開戶上也沒有提出收費要求。

國泰君安表示，從程序上看，首先，要讓投資者對股指期貨基礎知識有初步的熟悉過程，進而接受知識測試，另外客戶需要有做股指期貨仿真交易記錄或者有商品期貨真實交易記錄。第二，營業(yè)部需要對投資者進行評估、審核，將該投資者的開戶相關資料郵寄到期貨公司存檔。而期貨公司是復審環(huán)節(jié)，有一票否決權。

國泰君安零售客戶總部表示，首批通過檢查的營業(yè)部都在上海地區(qū)，而未來會繼續(xù)在全國范圍內優(yōu)選30家營業(yè)部開展IB業(yè)務，原則是全國均衡發(fā)展，一省一家。

篩選潛在客戶名單

究竟有多少客戶適合做股指期貨業(yè)務？不少券商表示在公司內部已經(jīng)做了測算并將名單發(fā)至營業(yè)部。

據(jù)悉，國泰君安證券目前已建立獨立于交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)，對客戶的各分類特征進行測評。包括客戶概括、傭金報價、資產(chǎn)變化、持倉組合盈利情況。根據(jù)客戶的交易方式、交易類別偏好、交易頻率等方式進行客戶分類。在股指期貨適當性管理方面，基于中金所推出的投資者適當性管理辦法，結合客戶分類分級要求，篩選出潛在的股指期貨客戶名單，發(fā)給各地的營業(yè)部。該公司的客戶經(jīng)理也會及時跟上，結合客戶需求進行相應的引導。