首批6家融資融券試點(diǎn)券商眼下正在全力以赴，按證監(jiān)會(huì)的要求推進(jìn)各項(xiàng)工作。

國(guó)泰君安融資融券部相關(guān)人士對(duì)本報(bào)記者表示，公司首先需完成工商登記變更并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。在賬戶準(zhǔn)備方面，包括在登記公司開(kāi)立融券專戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、客戶信用交易證券交收賬戶、客戶信用交易資金交收賬戶、向登記公司申報(bào)融券券源對(duì)應(yīng)的自營(yíng)賬戶，向登記公司申請(qǐng)開(kāi)通E賬戶配號(hào)權(quán)限等。另外公司還需要向交易所、結(jié)算公司、通信公司申請(qǐng)開(kāi)通交易權(quán)限。在資金與證券準(zhǔn)備方面，需確定用于融資融券的資金與證券計(jì)劃安排。在投資者準(zhǔn)備方面，按計(jì)劃逐步推進(jìn)投資者教育工作，按照監(jiān)管部門、交易所、登記公司的計(jì)劃和要求逐步推開(kāi)業(yè)務(wù)受理、征信授信、客戶信用賬戶開(kāi)戶等工作。

國(guó)信證券融資融券部相關(guān)人士說(shuō)：“公司已開(kāi)始首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部的客戶征信調(diào)查工作，力爭(zhēng)在下周一可以為客戶開(kāi)戶，并準(zhǔn)備首單交易。為此公司正在加緊進(jìn)行賬戶、交易權(quán)限、資金和證券、業(yè)務(wù)相關(guān)資料與表單印刷、客戶開(kāi)戶等方面的準(zhǔn)備工作。

另?yè)?jù)本報(bào)記者了解，與券商獲批IB業(yè)務(wù)資格不同，按規(guī)定單家券商僅20%營(yíng)業(yè)部能獲得首批IB資格，而首批6家融資融券試點(diǎn)券商能開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部由各家券商自行決定。多數(shù)券商在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期，并不是全國(guó)所有營(yíng)業(yè)部均可受理投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)，而是采取分批逐步擴(kuò)大的方式。特別是那些營(yíng)業(yè)部數(shù)量較多的券商，會(huì)出于風(fēng)險(xiǎn)控制的要求出發(fā)，擇優(yōu)選擇營(yíng)業(yè)部先行開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。 如光大證券挑選了19家營(yíng)業(yè)部作為首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部；廣發(fā)證券分期分批地選擇擁有優(yōu)質(zhì)客戶的優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部推進(jìn)融資融券試點(diǎn)工作，確保融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)平穩(wěn)、順利開(kāi)展。

六券商備戰(zhàn)周末通關(guān)測(cè)試

本周末，各家試點(diǎn)證券公司還將積極備戰(zhàn)融資融券試點(diǎn)啟動(dòng)前的最后一次全網(wǎng)測(cè)試。獲得首批試點(diǎn)資格的6家券商，于27日和28日在交易所、中登公司交易系統(tǒng)中進(jìn)行最后一次通關(guān)測(cè)試，對(duì)融資融券交易加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并檢測(cè)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

國(guó)泰君安正全力準(zhǔn)備交易所組織的通關(guān)測(cè)試，確保融資融券交易的順利開(kāi)展。在系統(tǒng)準(zhǔn)備方面，包括融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、參數(shù)設(shè)置、權(quán)限設(shè)置、賬戶與席位設(shè)置等均做了充分的準(zhǔn)備。

經(jīng)過(guò)本周末的通關(guān)測(cè)試后，多數(shù)券商下周即可啟動(dòng)融資融券的開(kāi)戶。

按照6家券商公布的融資融券額度，將有300億資金率先試水此項(xiàng)業(yè)務(wù)。光大證券計(jì)劃拿出不超過(guò)50億元資金參與融資融券；國(guó)泰君安融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模在40億元；國(guó)信證券試點(diǎn)期間計(jì)劃總體規(guī)?？刂圃?0億元；東方證券董事會(huì)同意初期拿出20多億元參與；相比之下，中信證券、海通證券則出手闊綽，中信證券預(yù)計(jì)總規(guī)模在100億元左右，海通證券總規(guī)模達(dá)到80億元。

實(shí)際上，券商參與融資融券的額度只是初步的計(jì)劃，隨著融資融券業(yè)務(wù)的逐步開(kāi)展、盈利的預(yù)期實(shí)現(xiàn)，券商將會(huì)增加額度。招商證券曾表示，“授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)班子根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，如總規(guī)模超過(guò)50億元?jiǎng)t須報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)?！惫獯笞C券董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)市場(chǎng)情況決定或調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。