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    鳳凰衛(wèi)視

    葉檀:有無內(nèi)幕交易 證監(jiān)會和李莉說了就算嗎

    2010年03月31日 04:37
    來源:每日經(jīng)濟新聞

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    葉檀

    3月28日,央視《新聞30分》報道證監(jiān)會工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易,通過短信告訴其母三一重工業(yè)績大升。

    舉報人為李莉的前婆婆,目前李莉與前夫正在為離婚分割家產(chǎn),因此有了舉報一事。說是大義滅親也不妥,因為現(xiàn)在雙方已無親戚關系,鬧到這個地步,更無親情可言。

    筆者聽到此事的第一反應是沒有反應,因為股市內(nèi)幕交易太多,嚴重程度遠遠超過李莉級別的內(nèi)幕交易,最終還是不了了之。更何況,李莉并未利用該信息從事交易獲得好處。對股市與樓市這兩個大進大出的市場關注得太多,容易麻木,只要不突破極限,就是小事。

    但此后事件的進展趣味橫生,讓人看到證監(jiān)會燭臺照得到別人照不到自己的一面。

    3月29日,證監(jiān)會在《中國證券報》上發(fā)表了一個非正式聲明,在套話背后得出兩個結論:一是該公司即三一重工從未將2006年年報提交證監(jiān)會審核。而李莉的母親從未買賣該公司股票,其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。也就是說,李莉雖然通報了消息,卻并未從中獲利,所以內(nèi)幕交易不存在。證監(jiān)會有關方面負責人還嚴肅地表示,經(jīng)查證,沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易。

    這兩個結論值得玩味。三一重工從未將2006年年報提交證監(jiān)會審核,并不意味著證監(jiān)會工作人員無法得到內(nèi)幕消息。《內(nèi)幕交易認定辦法》對內(nèi)幕人的認定做了細化,補充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍,對當然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責任進行了合理劃分,證監(jiān)會工作人員應屬內(nèi)幕人范疇。另外,《證券法》第70條規(guī)定了其他主體,“非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員”,語焉不詳。德國證券法明確,主要內(nèi)幕人員包括發(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)的管理層或監(jiān)管機構成員。中國的管理層權力極大,對于管理層的監(jiān)管正是制約內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)。李莉短信告知其母的消息十分確鑿,獲得了市場的印證。這不叫知情者,還有什么人能叫知情者?

    不要說證監(jiān)會工作人員,就是基金內(nèi)部工作人員如果投資了某只股票,對于消息就能“推斷”個八九不離十,有時候還里應外合做波段。難道說上市公司不必向基金匯報,基金工作人員就沒有從事內(nèi)幕交易的空間了嗎?

    證監(jiān)會自己可不是這么認為的。證監(jiān)會日前下發(fā)《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導意見》,要求基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶,親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報,并在批準當天買賣。基金公司若未能有效監(jiān)管的,將對公司董事長、總經(jīng)理進行“連坐”。指導意見也是首次明確將基金公司市場部人士的親屬納入監(jiān)管行列?!睹咳战?jīng)濟新聞》計算,基金公司的工作人員少則一兩百,多則幾百。全國共有60多家基金公司,假設每位工作人員有兩個賬戶需要報備和審核,基金公司為審核日常投資會付出多大的成本?

    如此監(jiān)管,不管收效如何,反彈多大,起碼證明了一點,證監(jiān)會對于老鼠倉范圍之廣、涉及人員之多,心里很清楚。為什么到了自己工作人員那兒,僅僅因為上市公司年報未提交證監(jiān)會審核,就暗示不存在內(nèi)幕交易了呢?按此邏輯,那些基金經(jīng)理們豈不是冤死?寬于待己嚴待下屬,如何讓人相信中國證券市場的內(nèi)幕交易會減少?

    當然,李莉與其母親確實沒有從消息中獲利,不管出于什么原因,盡管她得到了確鑿的消息,卻并未行動。以此否定內(nèi)幕交易是否合適?且不說有可能消息被泄露給了第三方,就以新《刑法》而論也說不過去。新《刑法》第180條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪,是指評判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位,在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他對股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該股票、證券交或者泄露該信息,情節(jié)嚴重的行為。很明確,不管是否交易,只要知情者泄露了信息,就是內(nèi)幕交易。證監(jiān)會法律人才眾多,不至于對法律的理解差異如此之大。

    黃光裕案子剛判,就是按照新刑法修改之后增加的新罪名 “內(nèi)幕交易罪”判決。依據(jù)刑法對于內(nèi)幕交易罪的規(guī)定,個人犯此罪最高可以判處十年有期徒刑;單位犯此罪的,法人將最高被判處五年有期徒刑。

    李莉涉嫌內(nèi)幕交易,其炒股交易昭昭在冊,有沒有內(nèi)幕交易,一查便知。當然,從性質來看,李莉的性質并不算惡劣,證監(jiān)會以此為例更為嚴格地約束工作人員,是樹立誠信的好時機,但證監(jiān)會寬于律己的態(tài)度讓人匪夷所思。難道近幾年嚴查的內(nèi)幕交易,從來都只是針對他人?如此以往,證監(jiān)會還會出幾個王小石?幾個王益?

    [責任編輯:wangkt] 標簽:證監(jiān)會 葉檀 內(nèi)幕交易罪 
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