郭宏超

上周，“證監(jiān)會(huì)工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易”在市場(chǎng)上引起了軒然大波。雖然這只是一個(gè)由離婚財(cái)產(chǎn)分割糾紛引出的“報(bào)復(fù)性”舉報(bào)，但是輿論關(guān)注度卻非常高。究其原因，就是因?yàn)楸慌e報(bào)人證監(jiān)會(huì)的工作人員身份。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)是各種游戲規(guī)則的制定者，是市場(chǎng)各參與主體入場(chǎng)的審批者，還是這些規(guī)則和參與主體的監(jiān)管者。證券市場(chǎng)的敏感信息高度聚集于此，證監(jiān)會(huì)要行使日常的行政審批、調(diào)控市場(chǎng)等等管理權(quán)，公司融資、資產(chǎn)重組、重大事項(xiàng)請(qǐng)示等都要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)三位一體，權(quán)力很大。因此，市場(chǎng)上也一直有風(fēng)言風(fēng)語(yǔ)認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部最易產(chǎn)生內(nèi)幕交易。此次舉報(bào)事件引起多方關(guān)注是必然的。

客觀而論，這幾年證監(jiān)會(huì)在市場(chǎng)監(jiān)管方面取得了很大的進(jìn)步，回想幾年前內(nèi)幕交易滿天飛的時(shí)候，現(xiàn)在的市場(chǎng)清靜多了。過(guò)去的幾個(gè)月，證監(jiān)會(huì)在查處基金公司“老鼠倉(cāng)”等內(nèi)幕交易事件方面可以說(shuō)沒少下功夫，突擊檢查、抓典型，還出臺(tái)了專門的監(jiān)管辦法。但是，突然間后院起火卻讓證監(jiān)會(huì)著實(shí)措手不及。證監(jiān)會(huì)在事情出來(lái)之后，反應(yīng)還算快，第二天就出來(lái)做回應(yīng)了。

但是很遺憾，證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)，很多人認(rèn)為有避重就輕之嫌。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為舉報(bào)內(nèi)容失實(shí)有兩個(gè)依據(jù)：“1.根據(jù)上市公司年報(bào)披露的流程規(guī)定，公司董事會(huì)在審議年報(bào)及年度利潤(rùn)分配預(yù)案后，直接向交易所提交年報(bào)公告稿，并安排對(duì)外披露，年報(bào)利潤(rùn)分配預(yù)案不屬于證監(jiān)會(huì)的行政審批事項(xiàng)。該公司從未將2006年報(bào)提交證監(jiān)會(huì)審核；2.李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票”

這能說(shuō)明什么呢？分配預(yù)案未提交證監(jiān)會(huì)審核就能證明證監(jiān)會(huì)工作人員不能提前得到消息嗎？而對(duì)李莉親屬的調(diào)查更讓人無(wú)法理解，證監(jiān)會(huì)只是說(shuō)李莉母親沒有操作過(guò)“三一重工”這只股票，但是她的親屬有無(wú)證券賬戶操作過(guò)其他股票？答案是肯定的，在李莉和其前夫沒有離婚的時(shí)候，其前夫就有股票賬戶，而且操作頻繁。這是不是應(yīng)該被看成是一種違法行為？而且，李莉短信告知其母的消息十分確鑿，即使沒有操作過(guò)這只股票，這依然是一種違法行為，證監(jiān)會(huì)能保證這條消息沒有外泄嗎？

這個(gè)事情進(jìn)展到現(xiàn)在，在證監(jiān)會(huì)和李莉本人的解釋下，正在演變成一場(chǎng)家庭婚姻糾紛，關(guān)鍵的問題被忽視了。我們認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該給公眾一個(gè)更有力的解釋。

公眾揪住李莉不放，并不是跟李莉個(gè)人過(guò)不去，公眾看的是證監(jiān)會(huì)的言行。證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)很難讓人信服。如此做法，無(wú)助于證監(jiān)會(huì)維護(hù)其公信力。在這方面，前車之鑒不可忘。2004年底爆出“王小石案”時(shí)，案件審理當(dāng)中，公訴方認(rèn)為王小石作為證監(jiān)會(huì)工作人員犯有受賄罪。王小石原為證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)，因工作“借調(diào)”到深交所，期間收受巨額資金為某上市公司疏通上市，借調(diào)期滿又回到了證監(jiān)會(huì)。不料證監(jiān)會(huì)在法庭上出具證明，認(rèn)為王小石在此期間不屬于證監(jiān)會(huì)的人。任誰(shuí)都知道，證監(jiān)會(huì)和交易所之間的借調(diào)是怎么回事。但是證監(jiān)會(huì)這么做，將會(huì)使王小石擺脫國(guó)家工作人員受賄的罪名。消息一出，輿論嘩然。

舊事重提不是為了揭短，而是為了提醒證監(jiān)會(huì)“欲正人，先正己”。要讓中國(guó)證券市場(chǎng)更正規(guī)更好地發(fā)展，監(jiān)管者本身要有接受更嚴(yán)格監(jiān)管的勇氣和決心。所以，我們期待證監(jiān)會(huì)能夠從善如流，妥善處置和公開李莉事件真實(shí)情況，解公眾疑惑，也為自己正名。