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    葉檀:李莉門讓監(jiān)管層丟臉

    2010年04月17日 03:51
    來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞

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    每經(jīng)評(píng)論員 葉檀

    4月15日,證監(jiān)會(huì)就李莉案作出全面回應(yīng),除了認(rèn)為“李莉門”確有直系親屬炒股外,將涉及證監(jiān)會(huì)的所有指控推得一干二凈。

    “李莉門”讓監(jiān)管層丟臉,也顯示監(jiān)管層的政策形同虛設(shè)。按照《證券法》、《刑法》及《證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引(試行)》,在內(nèi)幕信息公開之前,“泄露該消息”、或建議他人買賣、或自己買賣,均屬內(nèi)幕交易行為。2009年11月出臺(tái)新的《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息,不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。雖然證監(jiān)會(huì)規(guī)定配偶及其子女不得買賣股票,但沒有完整的報(bào)備制度,形同虛設(shè)。

    3月29日,證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)是不承認(rèn)有內(nèi)部交易。4月15日的回應(yīng)比以前進(jìn)了一步,承認(rèn)李莉當(dāng)時(shí)的直系親屬炒股,但并未對(duì)李莉發(fā)短信是否涉嫌泄露內(nèi)幕信息給出明確回應(yīng)。

    證監(jiān)會(huì)的調(diào)查似乎存在無法取證的困惑。在接到舉報(bào)人反映李莉通過本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后,2008年6月26日,證監(jiān)會(huì)委派紀(jì)檢監(jiān)察部門的兩名工作人員前往中移動(dòng)公司調(diào)查。對(duì)方回復(fù),電話記錄查詢的最長期間是6個(gè)月,無法查實(shí)從2006年12月19日至2007年4月18日尾號(hào)為“2279”的手機(jī)具體使用情況。即使這一說法屬實(shí),但在兩年時(shí)間里一直沒有明確的表態(tài),李莉內(nèi)幕交易,是或不是?難道是事有出處,查無實(shí)據(jù),且目前的涉及金額僅為3萬多元,就可以不了了之?

    無法舉證之說站不住腳。舉報(bào)者——李莉的前夫曾表示,李莉給炒股建議,自己一度親自操作炒股。而一份證券公司出具查詢單顯示,2007年1月至6月,該賬戶連續(xù)7次買入賣出的操作,均為李莉的手機(jī)號(hào)。內(nèi)幕交易實(shí)行舉證倒置,讓他人舉證已經(jīng)強(qiáng)法所難,面對(duì)證據(jù)還語焉不詳,看來法律只針對(duì)普通炒股者。中國不是法律不夠嚴(yán)密,而是特殊人物、特殊機(jī)構(gòu)有足夠的能量讓法律千瘡百孔。

    對(duì)于媒體所報(bào)道的歐洲四國游,證監(jiān)會(huì)提出是公務(wù)考察,證監(jiān)會(huì)人員費(fèi)用由證監(jiān)會(huì)承擔(dān)。問題是證監(jiān)會(huì)人員與上投摩根、華寶興業(yè)、申萬巴黎的高管接觸密切,此后上投摩根出現(xiàn)“老鼠倉”事件仍然受到監(jiān)管層的信任,獲批兩個(gè)新基金,而李莉還一度是上投摩根的基金持有人,難道不是自律不嚴(yán)?

    通過李莉案件,我們看到了監(jiān)管部門的人員如何與上市公司、與基金公司保持密切交往,而這種交往很容易轉(zhuǎn)化為利益上的互相扶持。2000年9月14日,中國證監(jiān)會(huì)修訂《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則》,第七條關(guān)于公務(wù)回避條款規(guī)定:工作人員在處理證券期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)時(shí),不得私下與發(fā)行申請(qǐng)單位等被監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行接觸,不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加任何影響。作為監(jiān)管市場(chǎng)秩序的擁有權(quán)力者,連自律首先要杜絕瓜田李下之嫌的概念都不存在,連起碼的公務(wù)自身不正,何以正他人?

    證監(jiān)會(huì)否認(rèn)存在對(duì)上投摩根的基金產(chǎn)品審批存在優(yōu)惠對(duì)待或違規(guī)審批情形,證據(jù)是審批日期與上投摩根“老鼠倉”案發(fā)時(shí)間不符。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的說法,2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行。第一只產(chǎn)品在2006年10月受理,2007年3月30日獲批,4月10日募集完畢,媒體曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件是在4月15日,該基金已完成募集,不存在“老鼠倉”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題。

    這一辯駁明顯是忽悠大眾智商。根據(jù)調(diào)查,唐建“老鼠倉”案發(fā)時(shí)間是2006年。當(dāng)年9月,證監(jiān)會(huì)基金部曾提醒上投摩根,希望其完善對(duì)基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年10月,上證所對(duì)唐建的投資行為給予電話提醒。2008年,證監(jiān)會(huì)作出中國證券市場(chǎng)第一例“老鼠倉”處罰案例。也就是說,上投摩根基金審批時(shí)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)了解了“老鼠倉”的事實(shí)。

    證監(jiān)會(huì)歡迎監(jiān)管,并表示,“待核查清楚后,我會(huì)將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理”,態(tài)度可嘉。但現(xiàn)實(shí)是,報(bào)道的媒體被強(qiáng)迫道歉,而證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)避重就輕,難道歡迎媒體監(jiān)督可以表里不一?

    “李莉門”涉及感情淪喪,令人痛心。即便如此道德批判與法律皈依不可混為一談,不然,就是對(duì)制度的褻瀆。

    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:李莉 摩根 基金 監(jiān)管 
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