股指期貨投資者教育專欄

65、風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要內(nèi)容

交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會員或者客戶報(bào)告情況：

（1）期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；（2）會員或者客戶交易異常；（3）會員或者客戶持倉異常；（5）會員資金異常；（6）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；（6）交易所接到涉及會員或者客戶的投訴；（7）會員涉及司法調(diào)查；（8）交易所認(rèn)定的其他情況。

交易所實(shí)施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會員或者客戶，交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。

客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會員指定人員陪同；談話對象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。

交易所通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)對會員或者客戶發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)警示函》

發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：

（1）期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；（2）期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距；（3）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；（4）會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；（5）交易所認(rèn)定的其他情形。（由中金所供稿）（本專欄內(nèi)容僅供參考，不作為投資依據(jù)；涉及業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，請以正式規(guī)則為準(zhǔn)。）期貨價(jià)格出現(xiàn)