離職公告滯后 基金信息披露屢觸紅線
一些公司遇上新基金發(fā)行時,視基金經(jīng)理離職為洪水猛獸,害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認可,因此千方百計隱瞞、拖延,但長久看來,這種做法對基金公司的誠信度傷害很大。
證券時報記者 張 哲
一則普通的基金經(jīng)理離職公告在日前眾多公告中顯得十分特殊,因為它所披露的內容滯后了半年多。據(jù)相關法規(guī),基金發(fā)生包括基金經(jīng)理變動等重大事件時,基金公司應當在兩日內編制臨時報告書予以公告。顯然上述基金公司的做法觸及了監(jiān)管“紅線”,但事實上這并非個案,不少基金公司都采用了延遲公告的手法。
公告顯示,該基金公司旗下某基金經(jīng)理因個人原因提出辭職申請,該基金繼續(xù)由雙基金經(jīng)理之一的現(xiàn)任基金經(jīng)理管理。由于此前是雙基金經(jīng)理,因此走了一個,似乎對基金運作并不產生影響。然而記者查閱該基金公告發(fā)現(xiàn),去年11月,基金公司發(fā)布了增聘公告,這似乎已經(jīng)為后來的離職做了一個伏筆。事實上,早在增聘公告發(fā)布之前,該基金經(jīng)理離職在業(yè)內已不是秘密。然而記對于不少持有該基金的投資者來說,卻滯后了半年多才知情。
根據(jù)《證券基金信息披露管理辦法》第二十三條,“基金發(fā)生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案?!鞭k法對重大事件的規(guī)定,包括基金經(jīng)理變動。顯然,基金離職公告并沒有遵循法規(guī)的兩日紅線。
而這并非獨家案例。上海一公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理于今年3月離職,目前已在一家基金公司任投資總監(jiān),但記者依然沒有發(fā)現(xiàn)其離任公告。值得注意的是,該基金公司在對外介紹手冊中,該基金經(jīng)理名字已被隱去。
“我就是這種模式的受害者?!币晃灰央x職的公募基金經(jīng)理稱,“我都辭職半年了,我以前管理的基金還繼續(xù)掛著我的名字,業(yè)績不好在網(wǎng)上被持有人罵得體無完膚。”該基金經(jīng)理原本打算投身陽光私募,但目前還沒有著手,“一方面市場不好,另一方面網(wǎng)上名聲不好了,最好休息一陣子。
一位基金分析師表示,基金經(jīng)理注冊登記制發(fā)布的初衷是加強基金經(jīng)理行業(yè)自律,限制頻繁跳槽,并非是讓基金公司隱瞞、或者拖延披露基金經(jīng)理的離職信息?!耙恍┕居錾闲禄鸢l(fā)行時,更是視這種信息為洪水猛獸,害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認可,因此千方百計隱瞞、拖延披但長久看來,這種做法對基金公司的誠信度傷害很大?!?
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