任亮

融資融券試點券商開始擴容。昨日，《第一財經(jīng)日報》在證監(jiān)會媒體通氣會上了解到，證監(jiān)會已經(jīng)核準申銀萬國證券等5家券商開展融資融券業(yè)務(wù)試點的申請。同時，證監(jiān)會還決定適當降低試點準入門檻，增加國元證券等15家券商開展融資融券試點準備工作。另外，證監(jiān)會將按照既定工作方案，適時推出與券商融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

試點券商增至11家

證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，目前，包括申銀萬國證券、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券等5家券商融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價和行政許可審核中反饋的意見已經(jīng)落實，未出現(xiàn)不適合開展融資融券試點業(yè)務(wù)的新問題，已經(jīng)符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項條件。因此核準其融資融券業(yè)務(wù)試點申請，核準文件已經(jīng)在昨日下發(fā)。

這5家券商實際上均為2008年確定的11家可開展融資融券試點準備工作的券商，而中信證券、海通證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券等6家券商此前入圍第一批試點券商。在試點啟動時，這5家也通過了融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)準備情況核查，但因試點名額限制和部分條件暫時未達到要求，未列入首批試點名單。

“第二梯隊”將先A類后B類

同時，證監(jiān)會還決定按照“最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上”的條件和標準，再增加一批券商開展試點準備工作。

據(jù)統(tǒng)計，截至今年4月底，國元證券、齊魯證券、長江證券、安信證券、中信建投、方正證券、中金公司、中投證券、長城證券、國都證券、宏源證券、平安證券、興業(yè)證券、西南證券和紅塔證券等15家券商符合上述條件。其中9家為A類公司，6家為B類公司。

據(jù)上述相關(guān)負責人介紹，這15家券商及其營業(yè)部地域分布范圍較廣，具有一定的代表性。首批6家試點券商加上剛剛獲批的5家，以及上述15家券商合計有2239家營業(yè)部，占全國總計4191家營業(yè)部的53%。這些營業(yè)部將由各試點券商根據(jù)業(yè)務(wù)準備情況分期分批逐步開展融資融券業(yè)務(wù)。

該負責人稱，為了保證試點風險可測可控，把握好擴大試點的節(jié)奏和規(guī)模，證監(jiān)會將按照證券公司分類評價先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試情況和業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準試點券商。

另外，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將按照既定工作方案，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及的賬戶體系、證券與資金來源、業(yè)務(wù)模式與流程、風險管理和技術(shù)系統(tǒng)等問題作進一步研究和論證，適時推出與券商融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。但據(jù)上述負責人透露，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的推出并沒有明確的時間表。