國(guó)信證券爆PE腐敗大案
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) (記者 黃利明 李保華) 5月26日,國(guó)信證券內(nèi)部通報(bào),原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度,嚴(yán)重違反了公司勞動(dòng)紀(jì)律,對(duì)其予以開(kāi)除處理,并解除勞動(dòng)合同。
本月初,本報(bào)獨(dú)家獲悉了這一事件以及更多細(xì)節(jié)。此時(shí),國(guó)信證券借助某證券媒體于6月10日先行披露了該通報(bào),只承認(rèn)李紹武配偶持有國(guó)信一保薦上市項(xiàng)目5萬(wàn)股,輕描淡寫(xiě)地撇清公司責(zé)任。
事實(shí)的真相是什么?隨著本報(bào)的調(diào)查深入,一幅令人震驚的“PE腐敗”圖譜逐步展開(kāi)。
自2001年來(lái),李紹武通過(guò)其妻邱利穎及其設(shè)立公司等方式,參股已 上市公司萊寶高科(002106)6萬(wàn) 股 、 軸 研 科 技(002046)65萬(wàn)股,以及已過(guò)會(huì)正等待發(fā)行批文的準(zhǔn)上市公司河南四方達(dá)超硬材料股份有限公司(下稱(chēng)四方達(dá))100萬(wàn)股,此三項(xiàng)總投入不足143萬(wàn)元,按目前市值測(cè)算達(dá)3200萬(wàn)元,回報(bào)率超過(guò)20倍。
同時(shí),李紹武對(duì)其經(jīng)辦上市的中航光電(002719),也存有利用其他公司代持股票嫌疑。另外,國(guó)信證券承認(rèn),邱利穎還以高管名義參與了一家待上市公司,現(xiàn)在股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓。
而國(guó)信證券對(duì)李紹武的處理,是在今年3月份有內(nèi)部人舉報(bào)情況下進(jìn)行的。而李紹武事件,則有可能是國(guó)信證券和整個(gè)投行業(yè)PE腐敗的冰山一角。
夫妻店事發(fā)
截至目前為止,李紹武事件是第一個(gè)確證的投行PE腐敗案。
一位券商人士坦言:“一直說(shuō)投行保薦項(xiàng)目里面有 ‘鬼’,卻從未見(jiàn)真‘鬼’現(xiàn)身。”投行機(jī)構(gòu)人士和保薦人參股其保薦項(xiàng)目,一直是行業(yè)的潛規(guī)則,不少需IPO的公司也天然地認(rèn)為保薦機(jī)構(gòu)或保薦人雁過(guò)拔毛是正常的,由于操作隱秘,且大多為君子協(xié)議,此前從未有確證的案例披露過(guò)。
李紹武,或是行事大膽,或是粗心大意,加之內(nèi)部人舉報(bào),最終被逼宮“現(xiàn)身”。9年間,李紹武直接以其妻名義持股多家上市公司,對(duì)此,本報(bào)從多方渠道得到了驗(yàn)證。
本報(bào)掌握的身份信息顯示,李紹武,碩士學(xué)歷,生于1964年3月;其妻邱利穎,生于1971年8月,兩人同系河南洛陽(yáng)市吉利區(qū)人氏,登記居住地址為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。
2001年,邱利穎注冊(cè)了深圳市昕利科技發(fā)展有限公司 (下稱(chēng)昕利科技),注冊(cè)地址即為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。此公司為李紹武夫妻進(jìn)行Pre-IPO的平臺(tái)之一。
另一家與邱利穎相關(guān)的公司是深圳市燮理王投資顧問(wèn)有限公司,網(wǎng)上披露其聯(lián)系人亦為邱利穎,聯(lián)系地址也曾登記為李紹武夫妻居住地,但本報(bào)從深圳工商局網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)中未有顯示,暫未尋獲其參股上市公司的蹤跡。此公司現(xiàn)更名為深圳海得旭進(jìn)出口有限公司,未發(fā)現(xiàn)其中股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
今年3月下旬,李紹武涉嫌違規(guī)參股上市公司的帖子即出現(xiàn)在部分網(wǎng)站。不過(guò),李紹武及國(guó)信證券曾托人刪帖,百度搜索顯示,僅有四個(gè)網(wǎng)頁(yè)留有標(biāo)題且無(wú)內(nèi)容。但本報(bào)保留了部分網(wǎng)帖,并通過(guò)查證確認(rèn)李紹武通過(guò)其妻邱利穎持股萊寶高科的事實(shí),也確證了邱利穎以昕利科技持有軸研科技65萬(wàn)股。
此外,本報(bào)保存的網(wǎng)帖內(nèi)容指出:中航光電上市,李紹武通過(guò)朋友公司洛陽(yáng)高新海鑫科技有限公司持有20萬(wàn)股;做佰利聯(lián)上市(本報(bào)注:尚未上市),通過(guò)其妻持有30萬(wàn)股、朋友公司九鼎投資持有50萬(wàn)股。
該網(wǎng)帖還指出,2009年年底,證監(jiān)會(huì)檢查風(fēng)聲很緊,李紹武與其妻離婚、房子出售、投資公司關(guān)閉。
此信息有公開(kāi)資料相互印證,去年11月中旬,昕利科技在《深圳晚報(bào)》上發(fā)布清算公告,2009年11月6日經(jīng)股東會(huì)決議終止?fàn)I業(yè)并注銷(xiāo),由邱利穎、劉革麗組成清算組進(jìn)行清算。2009年12月7日,該公司正式注銷(xiāo)。
今年2月22日,有員工反映李紹武持股問(wèn)題,國(guó)信證券隨后開(kāi)始自查,并于4月1日上報(bào)深圳證監(jiān)局。
國(guó)信自查的最主要原因是相關(guān)網(wǎng)帖的發(fā)布造成外部影響較大,加上李紹武事件本身太過(guò)惡劣。
4月13日,國(guó)信證券最終免去了李紹武職務(wù),并于5月底開(kāi)除。但國(guó)信僅承認(rèn)查實(shí)李紹武妻參股萊寶高科。
就此事件相關(guān)內(nèi)容,6月9日上午本報(bào)致電李紹武,其驚愕之余表示“不知道”,并讓記者以短信形式告知名字身份,再跟記者聯(lián)系。之后,記者再次致電李紹武,一開(kāi)始無(wú)人接聽(tīng),隨后即轉(zhuǎn)至秘書(shū)臺(tái)。
對(duì)于該事件,國(guó)信證券董秘兼投資銀行事業(yè)部總裁胡華勇以開(kāi)會(huì)為由拒絕評(píng)論。國(guó)信證券總裁胡繼之則表示:“已開(kāi)除(李紹武)了。不是我們員工了,”隨后他表示不接受采訪(fǎng)。
據(jù)本報(bào)了解,6月1日,國(guó)信證券重整李紹武所在的投行業(yè)務(wù)四部,原投資銀行業(yè)務(wù)四部王延翔、武鵬、張瀟調(diào)至投資銀行業(yè)務(wù)五部,原投資銀行業(yè)務(wù)四部蔡雷調(diào)至投資銀行業(yè)務(wù)六部。
對(duì)于“李紹武事件”余波,國(guó)信證券方面亦表示,正在對(duì)其經(jīng)手過(guò)的90多家項(xiàng)目進(jìn)行核查,目前已核查的30家未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
相關(guān)專(zhuān)題:PE尋租:揭開(kāi)IPO潛規(guī)則
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