專家呼吁監(jiān)管部門應(yīng)立案查證

據(jù)記者了解，天山紡織(000813)重大重組或涉嫌內(nèi)幕交易。上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師對《證券日報》記者說：“如果是內(nèi)幕交易，屬于老鼠倉，在社會上引起廣泛的注意，就應(yīng)由證監(jiān)會立案查處，確定法律性質(zhì)?！?

天山紡織7日晚間公告稱，重組方案已經(jīng)得到新疆國資委同意。重組完成后，天山紡織(000813)將持有西拓礦業(yè)75%股份，變成有色礦產(chǎn)企業(yè)。7日晚該股尾盤強勢拉升漲停。

6月21日，天山紡織公布的一份詳式權(quán)益變動報告書披露，去年7月23日停牌重組前6個月內(nèi)，共有9名公司的董事、監(jiān)事、高管及直系親屬買賣公司股票。據(jù)調(diào)查，停牌前六個月內(nèi)存在交易行為但現(xiàn)持有股份數(shù)為0股的情形：

凱迪投資副總經(jīng)理兼凱迪礦業(yè)董事曹戈的配偶厲榮于2009年6月1日買入5000股，2009年7月13日賣出5000股；

凱迪投資監(jiān)事陳郁的配偶張發(fā)朋于2009年6月11日買入800股，2009年6月12日賣出800股；

天山紡織董事陶建宇的配偶唐雪莉于2009年4月1日買入5000股，2009年4月2日賣出5000股；

天山紡織董事會秘書李元的母親湯桂英于2009年3月24日賣出25500股；

市國資公司監(jiān)事趙曉紅于2009年3月11日賣出3400股；金投公司監(jiān)事長張躍奇的配偶朱新紅于2009年6月10日買入1200股，于2009年7月22日賣出1200股；

西拓礦業(yè)副總經(jīng)理左學(xué)義于2009年6月3日買入8000股，2009年6月4日買入8000股，2009年6月9日賣出16000股。

分析人士認(rèn)為，凱迪投資是天山紡織的第二大股東，西拓礦業(yè)是天山紡織的此次收購對象，均系此次重組活動關(guān)聯(lián)方，頻繁交易的多均為關(guān)聯(lián)方高管的親屬，不能排除不知情下的交易。

停牌前六個月內(nèi)(2009年1月22日至2009年7月23日)，存在交易行為，目前仍持有股份的情形：

凱迪投資副總經(jīng)理兼凱迪礦業(yè)董事曹戈的母親叢麗華于2009年6月1日買入5000股，2009年7月13日賣出5000股，2009年7月21日買入15000股，現(xiàn)持有天山紡織股份15000股；

凱迪礦業(yè)監(jiān)事魏東的配偶王炯于2009年6月30日買入2000股，2009年7月1日買入200股，2009年7月6日賣出2200股，2009年7月10日買入1000股，2009年7月13日買入1000股，2009年7月15日買入500股，2009年7月22日買入500股，現(xiàn)持有天山紡織股份3000股。很明顯,與該重組相關(guān)的公司高管或其家屬均有參與股票買賣。 天山紡織(000813)由2009年7月23日起停牌，停牌時間長達11個月，公布重組方案并于6月18日復(fù)牌，到6月24日連續(xù)5個漲停板，股價從6.57元一躍至10.59元。受利好消息刺激：中央召開西部大開發(fā)工作會議，國家發(fā)改委副主任杜鷹、內(nèi)蒙古自治區(qū)副主席劉新樂等在國新辦介紹深入推進西部大開發(fā)戰(zhàn)略的主要任務(wù)、政策措施，8日復(fù)天山紡織股票一度沖擊漲停11.47元，雖然報收10.07元，但比停牌前已經(jīng)漲60%左右，叢麗華和王炯收益豐厚。

宋一欣律師對《證券日報》記者說：“近年類似的事不少，只要有違法線索，證監(jiān)會有義務(wù)以職權(quán)主動調(diào)查。是怎樣一個說法，內(nèi)幕交易查清楚是內(nèi)幕交易，問題是帳戶誰在操作，與親屬不一定有關(guān)系。

根據(jù)我國《證券法》第五條規(guī)定:“證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為?！?

大成律師事務(wù)所高級合伙人武峰、陶雨生律師對《證券日報》記者說：“認(rèn)定為內(nèi)幕交易，做相關(guān)行政處罰，內(nèi)幕信息的認(rèn)定要根據(jù)《證券法》、證監(jiān)會制定的《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場操縱認(rèn)定辦法》，對證券交易價格有顯著影響，指尚未公開的信息，在未公開的期間被內(nèi)幕信息知情人士利用，這叫內(nèi)幕交易。它有三個構(gòu)成要件：一是從實施行為主體是內(nèi)幕人；二信息是內(nèi)幕信息；三行為方式在內(nèi)幕信息價格敏感期之內(nèi)買賣，信息曝光后賣出，做差價。一般來說，上市公司高管知悉重組信息。關(guān)鍵是對主體，行為人是內(nèi)幕人，客體是否是內(nèi)幕信息，表現(xiàn)形式是自己買賣、建議他人買賣、泄露內(nèi)幕信息，三種方式只要有其中一個，就可認(rèn)定。”

“但如果證據(jù)不夠確鑿，無法證明是透露出去的內(nèi)幕交易，算正常交易也沒辦法。天山紡織公司自查也是一個手法?！碧焐郊徔椬C券事務(wù)代表表示，公司把自查范圍擴大，是為了更徹底查清相關(guān)情況，未來還會繼續(xù)自查。

為什么上市公司涉嫌內(nèi)幕交易屢禁不止？頻頻有人敢以身試法？國內(nèi)昔日的首富黃光裕就因被指控為“內(nèi)幕交易罪”而身陷囹圄。宋一欣律師認(rèn)為：“近年上市公司內(nèi)幕交易頻發(fā)不單是公司治理的問題，內(nèi)幕交易是違法，是自律和守法不夠。目前，法律不缺，是違法成本低?！?

新疆凱迪投資有限責(zé)任公司收購天山紡織之詳式權(quán)益變動報告書核查意見由中國民族證券有限責(zé)任公司出具的，但民族證券投行部張昱回避不接受記者采訪。

天山紡織董秘電話也一直無人接聽。

相關(guān)報道：