監(jiān)管層規(guī)范基金高管離任“體檢”
日前,監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見(jiàn)稿》,對(duì)基金公司高管、基金經(jīng)理的離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
文/本報(bào)記者吳倩
基金公司上半年的高管和基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁到驚人,監(jiān)管層的目光開(kāi)始投向?qū)鸸娟P(guān)鍵人員的離任審查的規(guī)范管理。
基金高管 跳槽大增
今年以來(lái),基金經(jīng)理變動(dòng)更趨頻繁。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至上周末,今年以來(lái),110余只基金公布了基金經(jīng)理變動(dòng)情況(包含離職和調(diào)任),占所有基金的六分之一左右,而去年同期乃至2008年同期,變動(dòng)基金經(jīng)理的基金僅占當(dāng)時(shí)所有基金的十分之一左右。
而與之前基金經(jīng)理頻頻跳槽不同的是,今年基金高管跳槽成為新趨勢(shì)。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì),今年上半年有18家基金公司變更高管,占了60家基金公司的30%。從類型上看,基金公司高管變更涉及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)等多個(gè)重要職位。
違規(guī)行為是監(jiān)管重點(diǎn)
據(jù)了解,2004年9月,監(jiān)管層已要求高管和基金經(jīng)理要進(jìn)行離職審計(jì)或?qū)彶?,但?dāng)時(shí)并未對(duì)審查的具體內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。而日前,監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見(jiàn)稿》,對(duì)基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
此次指引對(duì)不同崗位提出了具體的離職審查要點(diǎn),如董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)至少包括任職期間的“公司受到的行政處罰、行政監(jiān)管措施、公司涉及的訴訟等情況,公司是否正接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間”;“公司接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況及個(gè)人對(duì)相關(guān)問(wèn)題承擔(dān)的責(zé)任”等內(nèi)容。
另一要點(diǎn)則是對(duì)基金公司董事包括獨(dú)立董事和托管行托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理接受離職審查提出了具體要求。
分析人士認(rèn)為,指引最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”,此外,越來(lái)越規(guī)范的離職程序還可以對(duì)從業(yè)人員在職時(shí)起到約束力和威懾力,相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)軌跡越來(lái)越有證可查,任何“劣跡”或“瑕疵”都會(huì)留有痕跡,“換個(gè)地方就可以一筆勾銷”已不可能。
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交銀施羅德老總被傳“公轉(zhuǎn)私”
基金公司高管的流動(dòng)或從公募基金行業(yè)內(nèi)部上升為“公轉(zhuǎn)私”。近日有傳聞稱,交銀施羅德基金公司現(xiàn)任總經(jīng)理莫泰山將加盟私募,被視為公募行業(yè)的重創(chuàng)。
消息人士稱,莫泰山的辭呈已獲準(zhǔn),將于8月正式離開(kāi)交銀施羅德基金。一位在滬的券商人士向記者表示,莫泰山此番離職很可能加盟滬上一家著名私募基金公司任CEO一職。
有業(yè)內(nèi)人士分析稱,作為有著證監(jiān)會(huì)官員背景的總經(jīng)理,莫泰山加盟私募可能預(yù)示著政府對(duì)私募將更加公開(kāi)支持,接下來(lái)對(duì)私募將有更多優(yōu)惠政策也說(shuō)不定。
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