監(jiān)管層要求中信證券于今年9月30日前完成華夏基金股權(quán)的掛牌轉(zhuǎn)讓，否則將視情況對華夏基金及中信證券采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。 CFP 資料（圖片來源：東方早報(bào)）

早報(bào)記者 柯智華

國內(nèi)最大基金公司——華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓，在監(jiān)管部門的苦苦相逼中仍然未有結(jié)果。昨天晚間，中信證券(600030)再次發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部今年來第三次對其下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》(基金部函[2010]448 號)。

根據(jù)公告，監(jiān)管層要求中信證券于2010年9月30日前完成華夏基金股權(quán)的掛牌轉(zhuǎn)讓工作，如果相關(guān)股權(quán)在2010年9月30日前仍不能得到規(guī)范，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部將視情況對華夏基金及中信證券采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

華夏基金半年未發(fā)新產(chǎn)品

上述公告還表示，目前，監(jiān)管層繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請及新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。實(shí)際上，今年以來華夏基金已經(jīng)有半年未發(fā)新產(chǎn)品了。

證監(jiān)會給出的上述懲罰原因在于——截至2009年12月31日，華夏基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)并未按證監(jiān)會要求及股東承諾加以規(guī)范。

資料顯示，目前中信證券持有華夏基金公司100%的股權(quán)，而根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金公司主要股東的最高出資比例不超過全部出資的49%，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例不受此限制。

今年1月16日，中信證券公告稱，中信證券股份有限公司全資子公司華夏基金收到證監(jiān)會基金部《關(guān)于督促規(guī)范華夏基金的函》，決定自2010年1月1日起，暫停華夏基金新產(chǎn)品的申請；如果股權(quán)在2010年4月1日前仍不能得到規(guī)范，證監(jiān)會基金部將視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

由于在限定期限華夏基金股權(quán)未予解決。因此在隨后的4月8日，中信證券再次公告稱，證監(jiān)會將限定日期改為2010年7月1日前。“如果仍不能得到規(guī)范，中國證監(jiān)會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

同時，4月8日的公告還表示，目前繼續(xù)暫停受理華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請，同時，暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。

顯然，是次證監(jiān)會基金監(jiān)管部下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》，是監(jiān)管部門今年以來第三次下發(fā)股權(quán)轉(zhuǎn)讓督促文件。而在這期間，華夏基金亦未獲得相關(guān)業(yè)務(wù)的受理申請。

限期推遲至9月30日

在證監(jiān)會的督促下，今年6月25日，中信證券第四屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓華夏基金管理有限公司股權(quán)的預(yù)案》，公司擬將所持華夏基金51%的股權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過掛牌方式轉(zhuǎn)讓，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司仍將持有華夏基金49%的股權(quán)。

不過至今為止，華夏基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓仍未塵埃落定。

中信證券的公告稱：“由于相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚需獲得國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)，待取得相關(guān)批復(fù)后，公司將進(jìn)一步履行董事會和股東大會審批程序、辦理股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓等手續(xù)。

值得一提的是，盡管證監(jiān)會監(jiān)管層明確表示，如不能在規(guī)定的日期得到規(guī)范，證監(jiān)會基金部將視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。但上述公告均表明，證監(jiān)會的處罰并未進(jìn)一步升級——證監(jiān)會對華夏基金目前采取的措施均為監(jiān)管層繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請及新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。

但截至目前，華夏基金股東方——中信證券所有業(yè)務(wù)均順利。之前，市場人士分析認(rèn)為，中信證券或受股權(quán)轉(zhuǎn)讓事件影響，不能順利開展融資融券業(yè)務(wù)。但中信證券意外成為融資融券的首批試點(diǎn)公司。

“公司將繼續(xù)積極推動并盡快完成股權(quán)規(guī)范工作，使華夏基金股權(quán)結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管要求，恢復(fù)華夏基金新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的正?；?，促進(jìn)華夏基金的進(jìn)一步發(fā)展?！敝行抛C券在公告中說。

資料顯示，華夏基金2009年凈利潤11.08億元，是中信證券的“搖錢樹”。有消息稱，中信證券曾經(jīng)希望引入一家外資股東，這樣華夏基金轉(zhuǎn)變成合資基金公司，中信證券也能夠依據(jù)合資基金公司的政策持有華夏基金75%的股權(quán)。但監(jiān)管層對中國龍頭基金公司向外資開放存在異議。

有報(bào)道稱，目前美國專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)普信集團(tuán)可能是收購華夏基金股權(quán)最為確定的一家，占股比例10%。另有傳言稱蘇寧電器也加入了競買隊(duì)伍。