河南雛鷹現(xiàn)烏龍股東 業(yè)內稱保薦人盡職調查缺失
7月19日,由東吳證券保薦的河南雛鷹農牧股份有限公司(下稱河南雛鷹)中小板上市申請獲通過。但雛鷹欲展翅高飛之際,或許等待它的首先是一起不小的“烏龍”事件。河南雛鷹招股說明書中,一位證券從業(yè)人員的名字赫然出現(xiàn)在其上市前發(fā)行人股東名冊?!坝嘘P規(guī)定雖未禁止證券從業(yè)人員參股非上市公司的投資行為,但河南雛鷹一旦過會獲得上市批文,就變成上市公司,有關保薦機構盡職調查時應該意識到并及早進行有關股權的規(guī)范?!北本┮患胰掏缎胁块T負責人表示。
理直氣壯的“烏龍”股東
河南雛鷹招股說明書(預披露)顯示,47名發(fā)起人股東中自然人股東共46名。作為46名自然人股東之一的王欣萍持有70萬股,占發(fā)行前總股本的0.7%,列公司第十三大股東。公司參股股東任職情況介紹稱,2005年1月至今,王于國泰君安證券深圳華發(fā)路證券營業(yè)部擔任客戶經理。
“作為證券從業(yè)人員,如果王欣萍屬于公司原始創(chuàng)建人股東,其在公司創(chuàng)立之初就投資其中,并非以公司上市后買賣股票套現(xiàn)為目的,其行為問題并不嚴重?!鄙虾R患胰掏缎胸撠熑耸糠Q。
那么王是否以公司上市買賣股票套現(xiàn)為目的呢?答案是肯定的。河南雛鷹招股說明書(預披露)顯示,2007年11月至今,公司共經歷過三次增資擴股。最讓人產生遐想的便是第三次增資擴股。2009年4月21日,39名自然人和深圳萬勝投資共同對河南雛鷹增資,共計9060萬元,其中996萬元增加注冊資本,其余歸為有限資本公積。折合新增資股東每出資50萬元,取得河南雛鷹增資后 0.1%的股權。王欣萍就是此時以約350萬元獲得河南雛鷹0.7%的股權,在參與增資的39名自然人中排第五位。
2009年7月,河南雛鷹整體改制為股份有限公司,王欣萍所持股權對應改制后的股份數(shù)為70萬股。如此折合其每股僅5元。如果河南雛鷹上市,顯然,王欣萍將獲利匪淺。 2009年底,河南雛鷹扣除非經營性損益后基本每股收益達0.77元,以目前中小板股票約35倍的發(fā)行市盈率計算,其發(fā)行價或將達27元/股。這意味著,短短一年多,王欣萍在河南雛鷹的投資將獲利超過千萬元。
保薦人盡職調查缺失?
“作為證券從業(yè)人員,不應該有股票賬戶。王欣萍投資未上市公司并沒有大問題,但其投資的公司一旦上市就有本質區(qū)別?!北本┮患胰掏缎胁块T負責人告訴記者,作為保薦方不可能不知道這種利害關系,如果沒有對其進行規(guī)范,那么的確存在保薦人盡職調查缺失。
“其實,解決王欣萍持股問題并非難事,作為證券從業(yè)人員,其要么將持股轉讓,要么辭去現(xiàn)有職務?!鄙钲谝患彝缎胸撠熑烁嬖V記者。
“值得關注的是,有關部門對其上市審核過程的態(tài)度。如果其過會并沒有相關說法,是否預示有關部門對證券從業(yè)人員參股上市公司這種模式的默許?是否與禁止證券從業(yè)人員買賣股票的初衷相悖?”記者走訪的一家券商人士的提問發(fā)人深思。
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