證監(jiān)會(huì)通報(bào)三案件，相關(guān)責(zé)任人遭行政處罰

⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

證監(jiān)會(huì)昨日召開新聞通氣會(huì)，通報(bào)了“山煤國(guó)際”股價(jià)操縱案以及兩起內(nèi)幕交易案件的查處結(jié)果，相關(guān)案件責(zé)任人遭到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

兩賬戶對(duì)倒致“山煤國(guó)際”漲停

2010年6月1日，“山煤國(guó)際”在收盤前兩分鐘，股價(jià)由跌近3%拉升至漲停，引起了媒體及市場(chǎng)各界的廣泛關(guān)注。當(dāng)日收盤后，交易所和證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)迅速采取行動(dòng)，向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解涉案賬戶交易情況。經(jīng)過(guò)監(jiān)控分析，中國(guó)證監(jiān)會(huì)迅速對(duì)賬戶實(shí)際控制人林忠涉嫌操縱“山煤國(guó)際”股價(jià)進(jìn)行調(diào)查。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人林忠系職業(yè)股民，6月1前曾利用其親屬賬戶持有“山煤國(guó)際”143.86萬(wàn)股票，賬面上呈現(xiàn)虧損狀態(tài)。6月1日最后收盤前2分鐘，為減少虧損，林忠利用資金優(yōu)勢(shì)，控制兩位親屬的證券賬戶，采取對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣“山煤國(guó)際”股票，操縱尾盤交易價(jià)格。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，兩賬戶對(duì)倒成交量高達(dá)102.56萬(wàn)股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場(chǎng)成交量的69.46%，占收盤前2分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%，也將山煤國(guó)際的股價(jià)牢牢鎖定在漲停價(jià)上。

證監(jiān)會(huì)在掌握相關(guān)情況后，責(zé)成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人聯(lián)系并告知林忠操作行為的違規(guī)性質(zhì)，對(duì)其進(jìn)行勸導(dǎo)。在多方共同努力下，林忠于2日開盤時(shí)將所持有的“山煤國(guó)際”全部股票賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元。6月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案立案稽查，并在短時(shí)間調(diào)查終結(jié)，審理后迅速做出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，林忠的上述行為違反了《證券法》第77條的規(guī)定，應(yīng)按照第203條予以處罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，操縱市場(chǎng)行為違反“三公”原則，破壞證券交易秩序，是《證券法》明令禁止的行為，也是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直以來(lái)監(jiān)控和打擊的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是虛假申報(bào)，操縱收盤價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，以維持市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

深天健、SST得亨”高管內(nèi)幕交易遭處罰

2008年1月16日，深天健披露2007年業(yè)績(jī)快報(bào)，顯示凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)54.61%，與07年10月預(yù)增公告中50%到100%同比凈利潤(rùn)增幅相比，基本在其下限，低于市場(chǎng)預(yù)期。業(yè)績(jī)快報(bào)披露當(dāng)日，股價(jià)收盤大跌6.1%，

而在此之前，時(shí)任深天健董事、總經(jīng)理姜永貴在提前得知相關(guān)信息情況下，于快報(bào)披露前2日賣出其持有的部分“深天健董股票，由規(guī)避損失帶來(lái)的違法所得達(dá)2964元。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜永貴處以8萬(wàn)元罰款。

在證監(jiān)會(huì)同日通報(bào)的另一起內(nèi)幕交易案中，同時(shí)兼任遼源得亨董事會(huì)秘書和遼河紡織公司秘書的由春玲，利用提前掌握遼源得亨重組意向的內(nèi)幕消息，利用他人賬戶大量交易“ST得亨”股票。此后，重組未獲批準(zhǔn)并加之市場(chǎng)下跌，兩賬戶虧損數(shù)百萬(wàn)元。

同時(shí)調(diào)查得出，兩賬戶資金除了部分來(lái)自由春玲本人外，還有800萬(wàn)來(lái)自遼河紡織，股票交易由由春玲全權(quán)負(fù)責(zé)，各方按出資比例結(jié)算交易盈虧。而為了掩蓋兩賬戶的內(nèi)幕交易行為，由春玲把兩賬戶名字從前十大股東名單中刪除，再用隨后人名替補(bǔ)，致使遼源得亨2008年中報(bào)披露不實(shí)。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)遼源得亨給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)遼河紡織處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)由春玲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人，時(shí)任遼源得亨董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理趙利給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。