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    監(jiān)管層重拳整治保代 關(guān)注六大問題

    2010年09月02日 02:27
    來源:證券時(shí)報(bào)

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    頻繁轉(zhuǎn)會(huì)、IPO申報(bào)隨意、PE腐敗等六大問題成為目前監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)

    據(jù)證券時(shí)報(bào)記者采訪了解,在此次“整治”風(fēng)暴中,保薦代表人執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的頻繁轉(zhuǎn)會(huì)、執(zhí)業(yè)不作為、專業(yè)能力差、IPO申報(bào)隨意、PE腐敗、保代資格等六大問題成為目前監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。在監(jiān)管層的重拳整治下,投行圈內(nèi)似乎有些風(fēng)聲鶴唳。一位保代感嘆道,“保代這碗飯?jiān)絹碓讲缓贸粤??!?

    證券時(shí)報(bào)記者 楊 冬

    本報(bào)訊 證券時(shí)報(bào)記者獲悉,監(jiān)管層目前正在出重拳整治保薦代表人隊(duì)伍。

    上海一位保薦代表人透露,“最近被處罰的保代很多,有被暫停執(zhí)業(yè)的,也有被取消資格的,至于被叫去監(jiān)管談話更是家常便飯。

    據(jù)悉,此次整治“風(fēng)暴”中,監(jiān)管層關(guān)注到了保代隊(duì)伍中存在的諸多問題。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者采訪了解,保代執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的頻繁轉(zhuǎn)會(huì)、執(zhí)業(yè)不作為、專業(yè)能力差、IPO申報(bào)隨意、PE腐敗、保代資格等六大問題成為目前監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。

    監(jiān)管層重拳整治

    早在今年5月監(jiān)管層召開的2010年度第二次保代培訓(xùn)會(huì)議上,監(jiān)管層明確提出,今年要加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的處罰力度。

    深圳一位保薦代表人在回憶上述會(huì)議時(shí)說,“監(jiān)管層在會(huì)上不斷強(qiáng)調(diào)保代責(zé)任與處罰,氣氛要比以往的培訓(xùn)會(huì)嚴(yán)肅和緊張很多。

    今年下半年,監(jiān)管層逐漸將針對(duì)保代隊(duì)伍的“嚴(yán)打”落到了實(shí)處。一個(gè)明顯的例證是,7月份以來,監(jiān)管層對(duì)保代的監(jiān)管警示頻率和處罰力度明顯加強(qiáng)。在近期被曝光的一起受罰案例中,深圳某券商的一位保代因IPO和持續(xù)督導(dǎo)不盡責(zé)遭受了暫停執(zhí)業(yè)一年的處罰。

    上述被曝光的案例還只是本次整治“風(fēng)暴” 中的冰山一角。據(jù)上海某保代透露,“目前的情況是,一方面證監(jiān)會(huì)在整治保代隊(duì)伍;另一方面各地證監(jiān)局也在嚴(yán)查保代的上市輔導(dǎo)和持續(xù)督導(dǎo)工作,查治力度甚至比證監(jiān)會(huì)還要大。本輪核查中,遭受處罰的保代數(shù)量眾多,且受罰原因各異。

    在保薦程序上,監(jiān)管層也加強(qiáng)了保薦代表人的責(zé)任。據(jù)相關(guān)人士透露,從下半年開始,召開IPO預(yù)審會(huì)時(shí)保代必須到場(chǎng)接受詢問;召開發(fā)審會(huì)時(shí),將有一半以上的時(shí)間是由發(fā)審委員對(duì)保代進(jìn)行提問,且必須要求保代一一做出解答。

    在監(jiān)管層的重拳整治下,投行圈內(nèi)似乎有些風(fēng)聲鶴唳。一位保代感嘆道,“保代這碗飯?jiān)絹碓讲缓贸粤?。”另?jù)記者獲悉,鑒于行業(yè)監(jiān)管之嚴(yán)厲,甚至有深圳某投行的一位保代打算近期辭職轉(zhuǎn)行。

    六大問題受重點(diǎn)關(guān)注

    在本輪整治風(fēng)暴中,監(jiān)管層重點(diǎn)關(guān)注到保代隊(duì)伍中存在的頻繁轉(zhuǎn)會(huì)、執(zhí)業(yè)不作為、專業(yè)能力差、IPO申報(bào)隨意、PE腐敗、保代資格等六大問題。

    就保代頻繁轉(zhuǎn)會(huì)而言,據(jù)相關(guān)人士透露,監(jiān)管層曾在內(nèi)部通報(bào)中提到,“有保代頻繁轉(zhuǎn)會(huì)以謀取暴利,有保代曾四年來轉(zhuǎn)會(huì)四次,但沒做過一個(gè)項(xiàng)目。

    據(jù)記者了解,目前投行業(yè)界為保代轉(zhuǎn)會(huì)的開價(jià)多在100萬—150萬之間,且中小投行給出的轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)要高出大型投行不少。深圳一位保代稱,保代頻繁轉(zhuǎn)會(huì)一般有兩種情況,一種是單純?yōu)榱速嵢∞D(zhuǎn)會(huì)費(fèi),另一種則是無項(xiàng)目可做而被迫轉(zhuǎn)會(huì),但無論怎樣,高頻率轉(zhuǎn)會(huì)絕對(duì)是不正常的。

    在本輪整治中,因執(zhí)業(yè)不作為原因受罰的保代不在少數(shù)。據(jù)相關(guān)人士介紹,執(zhí)業(yè)不作為遭罰的原因有兩種,一種是IPO前保代不參與盡職調(diào)查、招股說明書以及申報(bào)材料的制作;另一種則是保代對(duì)IPO后的持續(xù)督導(dǎo)不盡責(zé);保代這兩種“只簽字不干活”的行為目前屬于監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊的對(duì)象。

    事實(shí)上,執(zhí)業(yè)不作為的問題曾大量存在于保代圈內(nèi)。據(jù)深圳某中小投行人士透露,“公司曾通過獵頭挖過一個(gè)保代,就是典型的只簽字不干活,但因?yàn)楸4屯ǖ蕾Y源緊密相連,也就只能默許。

    部分保代專業(yè)能力差的問題也引起了監(jiān)管層的關(guān)注。據(jù)相關(guān)人士透露,部分保代制作的招股說明書、IPO申報(bào)材料質(zhì)量粗糙,且出現(xiàn)前后矛盾,這被監(jiān)管層定性為專業(yè)能力差的表現(xiàn),也屬于本輪整治的范圍。

    IPO申報(bào)隨意的問題一直存在于保代執(zhí)業(yè)過程中,在本輪整治中,也是監(jiān)管層重點(diǎn)關(guān)注的問題之一。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,今年年初至5月12日,共有25家公司撤回首發(fā)申請(qǐng)。

    有投行人士指出,“一些項(xiàng)目明顯不符合IPO要求,部分項(xiàng)目申報(bào)當(dāng)年的利潤(rùn)下滑嚴(yán)重,保代在盡職調(diào)查中沒有盡責(zé),導(dǎo)致隨意遞交不符合條件公司的IPO申請(qǐng),監(jiān)管層對(duì)此有些不滿。

    此外,PE腐敗和保代資格的問題更是本次整治的重中之重。

    “對(duì)于保代的PE腐敗問題,目前只要監(jiān)管層接到實(shí)名舉報(bào),就會(huì)一查到底且決不手軟;保代資格問題也是監(jiān)管層核查的重點(diǎn),只要發(fā)現(xiàn)未具備兩年投行經(jīng)驗(yàn)卻已取得資格的保代或準(zhǔn)保代,堅(jiān)決予以取消資格,這段時(shí)間就有因此而受罰的人員。”深圳某保代表示。

    保薦代表人“六宗罪”

    之一:頻繁轉(zhuǎn)會(huì)

    有保代頻繁轉(zhuǎn)會(huì)以謀取暴利,有保代曾四年來轉(zhuǎn)會(huì)四次,但沒做過一個(gè)項(xiàng)目。目前投行業(yè)界為保代轉(zhuǎn)會(huì)的開價(jià)多在100萬—150萬之間。

    之二:執(zhí)業(yè)不作為

    據(jù)介紹,執(zhí)業(yè)不作為大致有兩種:一種是IPO前保代不參與盡職調(diào)查、招股說明書以及申報(bào)材料的制作;另一種則是保代對(duì)IPO后的持續(xù)督導(dǎo)不盡責(zé);這兩種都屬于“只簽字不干活”

    之三:專業(yè)能力差

    據(jù)透露,部分保代制作的招股說明書、IPO申報(bào)材料質(zhì)量粗糙,且出現(xiàn)前后矛盾,這被監(jiān)管層定性為專業(yè)能力差。

    之四:IPO申報(bào)隨意

    相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,今年年初至5月12日,共有25家公司撤回首發(fā)申請(qǐng)。

    之五:PE腐敗

    深圳某保代表示,“對(duì)于保代的PE腐敗問題,目前只要監(jiān)管層接到實(shí)名舉報(bào),就會(huì)一查到底且決不手軟。

    之六:保代資格

    保代資格問題也是監(jiān)管層核查的重點(diǎn),只要發(fā)現(xiàn)未具備兩年投行經(jīng)驗(yàn)卻已取得資格的保代或準(zhǔn)保代,堅(jiān)決予以取消資格。

    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:監(jiān)管 保代 保薦 問題 
     

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