又一證券公司職員被指涉嫌建“老鼠倉(cāng)”！繼日前證監(jiān)會(huì)公告了基金經(jīng)理因“老鼠倉(cāng)”交易而被追究刑事責(zé)任后，興業(yè)證券一副總經(jīng)理在今年4月份因“老鼠倉(cāng)”交易而被撤職。6月25日，興業(yè)證券已經(jīng)成功過(guò)會(huì)，然而“東窗事發(fā)”后，公司卻沒(méi)有及時(shí)對(duì)此事進(jìn)行披露，而是在輿論壓力之下才作出回應(yīng)。有業(yè)內(nèi)人士指出，興業(yè)證券這種行為違背了信息披露的公開(kāi)性與公平性。

同步操作7只個(gè)股

今年4月，有自稱(chēng)興業(yè)證券內(nèi)部員工的知情人士爆料稱(chēng)，公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌老鼠倉(cāng)操作。

舉報(bào)人稱(chēng)，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，并且利用崗位特殊權(quán)限，查詢跟蹤公司自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作。通過(guò)舉報(bào)人提供的交割單明細(xì)可以看出，肖俊光借他人名義進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的情況完全一致。

根據(jù)有關(guān)舉報(bào)資料，肖俊光操作寶鋼股份(600019)等7只個(gè)股。舉報(bào)人稱(chēng)，其在負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作中發(fā)現(xiàn)該問(wèn)題。并稱(chēng)其向有關(guān)媒體提供的證券交易記錄出自肖俊光配偶的賬戶，該記錄中所進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的情況完全一致。該交易記錄顯示，在2007年9月13日至28日，被操作的個(gè)股共7只，依次為三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太鋼不銹(000825)、中集集團(tuán)(000039)、寶鋼股份(如意集團(tuán)(000626)，單筆最大買(mǎi)入、賣(mài)出金額分別為528萬(wàn)元、645.8萬(wàn)元、

舉報(bào)信曝光后不久，興業(yè)證券就涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件發(fā)布了公開(kāi)聲明。公開(kāi)聲明稱(chēng)，“經(jīng)調(diào)查，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開(kāi)立股票賬戶進(jìn)行交易，情況屬實(shí)，系其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為”，在此所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時(shí)興業(yè)證券也公布了初步的處罰結(jié)果，肖俊光撤銷(xiāo)行政職務(wù)，暫停其工作。

然而，值得注意的是，對(duì)于該員工涉嫌“老鼠倉(cāng)”的事情，該份聲明中只字未提。“如果按照聲明中所說(shuō)的僅僅是員工違規(guī)炒股，就是再普通不過(guò)的一件案件?！币晃恢蓭熥蛉障蛴浾弑硎尽?/p>

過(guò)會(huì)前員工薪酬猛增“老鼠倉(cāng)”事件令興業(yè)證券陰霾壓頂，而更令人汗顏的是，興業(yè)證券員工的薪酬在發(fā)行過(guò)會(huì)之前的2009年達(dá)到8.41億元，相比2008年的3.98億元大幅增長(zhǎng)了111%，增幅之大在業(yè)內(nèi)名列前茅。

2009年A股市場(chǎng)的量?jī)r(jià)齊升帶動(dòng)了整個(gè)證券行業(yè)業(yè)績(jī)的大幅增長(zhǎng)，券商給員工豐厚的待遇也無(wú)可厚非。但記者在查閱興業(yè)證券網(wǎng)站后驚訝地發(fā)現(xiàn)，目前興業(yè)證券在冊(cè)員工僅為2321人，按8.41億元的薪酬總額計(jì)算，2009年員工人均年薪高達(dá)36.23萬(wàn)元之多！

對(duì)比前幾年興業(yè)證券的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)記者發(fā)現(xiàn)，2009年興業(yè)證券業(yè)績(jī)雖然較2008年出現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)，但距離2007年景氣度的最高點(diǎn)還是有很大差距，可是職工薪酬總額卻已超過(guò)了2007年的水平。2009年興興業(yè)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)30.67億元和11.46億元，分別較2008年增長(zhǎng)123.71%和210.57%。2007年興業(yè)證券營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)的數(shù)據(jù)為48.56億元和21.06億元，較2009年分別高出58.33%和83.77%，而2007年興業(yè)證券的職工薪酬總額僅為8.26億元，比2009年度的還低了0.15億元。“鼠疫”為何難杜絕？

據(jù)知，興業(yè)證券已于今年6月25日成功過(guò)會(huì)，“老鼠倉(cāng)”事件、員工薪酬不降反升，令興業(yè)證券還未上市就已被推向輿論的風(fēng)口浪尖。記者翻閱了證監(jiān)會(huì)相關(guān)的法律條文，發(fā)現(xiàn)相關(guān)部門(mén)對(duì)證券公司信披不規(guī)范早有約束。

早在2005年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就已經(jīng)為規(guī)范證券公司的行為作出指引要求：指引規(guī)定，證券公司在重大事件發(fā)生后兩個(gè)工作日內(nèi)須予以披露，其中就包括公司高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事發(fā)生變動(dòng)或受到重大處罰需要及時(shí)通報(bào)。

顯然，興業(yè)證券的行為已經(jīng)違反了相關(guān)法律法規(guī)。

為何“老鼠倉(cāng)”事件屢禁不止，“鼠疫”為何難以杜絕？此前，知名財(cái)經(jīng)評(píng)論人皮海洲在接受媒體采訪時(shí)此表示，興業(yè)證券出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”并不出人意料之外，這正反映了“老鼠倉(cāng)”的根源所在?！啊鲜髠}(cāng)’之所以前仆后繼，正是市場(chǎng)監(jiān)管不力的結(jié)果。由于‘老鼠倉(cāng)’都潛伏在暗處，僅僅依靠常規(guī)監(jiān)管手段，是難以將‘老鼠倉(cāng)’查獲的。證監(jiān)會(huì)要查獲‘老鼠倉(cāng)’就必須多采取非常規(guī)措施，打‘老鼠倉(cāng)’一個(gè)突然襲擊?！逼ずＶ薇硎?，必須加大對(duì)老鼠倉(cāng)的懲處力度。按照《證券法》及《刑法修正案》的規(guī)定，對(duì)老老鼠倉(cāng)”予以重罰，予以重嚴(yán)厲打擊”。尤其是要把對(duì)“老鼠倉(cāng)”的查處與對(duì)“老鼠倉(cāng)”所在單位的查處結(jié)合起來(lái)，讓所在單位“連坐”，而絕對(duì)不能將“老鼠倉(cāng)”僅僅歸結(jié)為“個(gè)人行為”?！?